§ 10. Dane o podmiotach obsługujących fundusz
W rozdziale dane o podmiotach obsługujących fundusz zamieszcza się:
1) dane o depozytariuszu, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres depozytariusza wraz z numerem telefonu, adresem strony internetowej i adresem poczty elektronicznej,
b) imię i nazwisko członka zarządu odpowiedzialnego za działalność w zakresie pełnienia funkcji depozytariusza;
2) dane o podmiocie, któremu towarzystwo funduszy inwestycyjnych albo zarządzający z UE, w przypadku gdy na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1b ustawy, zarządza funduszem oraz prowadzi jego sprawy, zlecił zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,
c) imiona i nazwiska osób podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem części portfela, którą zarządzają;
3) dane o podmiocie, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią zgodnie z art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46 ust. 10 ustawy, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,
c) imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;
4) dane o podmiocie, któremu towarzystwo funduszy inwestycyjnych albo zarządzający z UE, w przypadku gdy na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1b ustawy, zarządza funduszem oraz prowadzi jego sprawy, zlecił zarządzanie ryzykiem funduszu, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,
c) imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;
5) dane o podmiocie, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania ryzykiem funduszu zgodnie z art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46b ust. 3 ustawy, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,
c) imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;
6) firmę (nazwę) i siedzibę gwaranta emisji – w przypadku gdy została zawarta umowa o gwarancję emisji.
Tekst przepisu: akt wydany przez Ministra Finansów, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 179.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.