Przejdź do treści

Rozporządzenie

w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności

Akt obowiązującyDz.U.2023.196 t.j.Uchwalono: Wersja od: 30 stycznia 2023 r.

Tekst aktu: wydany przez Ministra Finansów, Dziennik Ustaw z 2023 r. poz. 196.Opracowanie: indeksy rzeczowe, interpretacje przepisów i powiązania z orzecznictwem - Kancelarium.

Spis treści (12)

Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2022 r. poz. 1500, 1488, 1933, 2185 i 2640 oraz z 2023 r. poz. 180) zarządza się, co następuje:

§ 1. Zakres regulacji

Rozporządzenie określa:

1) wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej "sprawdzianem umiejętności", a także tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat;
2) regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności;
3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności.

§ 2. Wysokość opłat

Opłaty pobiera się w wysokości:

1) za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł;
2) za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł;
3) za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł.

§ 3. Zwrot i zaliczenie opłat

1. Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego o:
1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie;
2) zwrot wniesionej opłaty.
2. Realizacja wniosków wniesionych:
1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;
2) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.
3. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty.
4. (uchylony)
5. W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu, z zastrzeżeniem ust. 6.
6. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot.

§ 4. Regulaminy egzaminów

Regulamin przeprowadzania:

1) egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia;
2) sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

§ 5. Składanie wniosków

1. Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach wymienionych w § 4, mogą być przekazane do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci papierowej albo elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2023 r. poz. 57), Komisji Nadzoru Finansowego, zwaną dalej "ESP Komisji Nadzoru Finansowego".
2. W przypadku wniosku w postaci papierowej termin uważa się za zachowany, jeżeli przed jego upływem wniosek został nadany w polskiej placówce pocztowej operatora pocztowego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe (Dz. U. z 2022 r. poz. 896, 1933 i 2042), w placówce podmiotu zajmującego się doręczaniem korespondencji na terenie Unii Europejskiej albo złożony w biurze podawczym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
3. W przypadku wniosku w postaci elektronicznej o zachowaniu terminu decyduje data wpływu dokumentu na ESP Komisji Nadzoru Finansowego .

§ 6. Ustalanie wynagrodzenia komisji

Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem § 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył.

§ 8. Wynagrodzenia komisji maklerów

1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych wynosi:
1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 275 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu - 1100 zł;
2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,
b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;
3) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.
2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 250 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu - 1000 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,
b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.
3. Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 225 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu - 900 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,
b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.

§ 9. Wynagrodzenia komisji doradców

1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi:
1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 275 zł,
b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1100 zł;
2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 125 zł,
b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 500 zł;
3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
4) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:
3. Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 100 zł,
b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 400 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 225 zł,
b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 900 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 250 zł,
b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1000 zł;
b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 450 zł;

§ 10. Wynagrodzenie za pytania i zadania

Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań.

§ 11. Przepisy przejściowe

Do wniosków, o których mowa w: - złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia.

1)  § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452),
2) regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1