Art. 23. Wydanie lub odmowa wydania zezwolenia na utworzenie funduszu

1. Komisja wydaje zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego.

1a. Przed wydaniem zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, Komisja może zwrócić się do właściwych organów państwa macierzystego spółki zarządzającej o przedstawienie wyjaśnień i informacji, czy spółka zarządzająca jest uprawniona do zarządzania funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny otwarty, którego dotyczy wniosek.

2. Komisja odmawia wydania zezwolenia, jeżeli:

1) osoby, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 5-7, mogą wykonywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu;

2) statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem, o której mowa w art. 15 ust. 1 pkt 2, nie uwzględniają należycie interesu uczestników funduszu, a w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego - statut funduszu zawiera postanowienia uniemożliwiające zbywanie jednostek uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

3) towarzystwo nie zapewnia zarządzania w sposób należyty funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny, którego dotyczy wniosek;

4) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym.

2a. W przypadku wniosku towarzystwa o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, Komisja odmawia wydania zezwolenia także, jeżeli:

1) (uchylony)

2) spółka zarządzająca nie zapewnia przestrzegania obowiązków, o których mowa w art. 10, art. 37 ust. 2, art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5-9 oraz ust. 2c, art. 272 ust. 3, art. 272a ust. 1-3 i 5, oraz przepisów wydanych na podstawie art. 48a;

3) właściwe organy państwa macierzystego spółki zarządzającej nie zezwoliły jej na zarządzanie funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny otwarty, którego dotyczy wniosek;

4) spółka zarządzająca nie posiada zezwolenia właściwego organu państwa macierzystego spółki na wykonywanie działalności w zakresie zarządzania funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.

3. Wydając zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut funduszu oraz wybór depozytariusza funduszu, a w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, także wybór spółki zarządzającej.

Komentarz do Art. 23.

Przepis określa zasady wydawania przez Komisję zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego. Komisja podejmuje decyzję w sprawie zezwolenia, a jednocześnie ocenia statut funduszu, umowę z depozytariuszem oraz sposób organizacji zarządzania funduszem.

W przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego, którego towarzystwo zawarło umowę ze spółką zarządzającą, Komisja może przed wydaniem zezwolenia zwrócić się do właściwych organów państwa macierzystego tej spółki o informacje dotyczące jej uprawnień do zarządzania funduszem o określonej polityce i celach inwestycyjnych. W takim przypadku dodatkowe znaczenie mają także uprawnienia i obowiązki spółki zarządzającej oraz stanowisko właściwych organów jej państwa macierzystego.

Komisja odmawia wydania zezwolenia, gdy występuje jedna z przesłanek wskazanych w przepisie. Dotyczą one w szczególności:

ryzyka wykonywania obowiązków z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub z niewystarczającą ochroną interesów uczestników;
nieprawidłowości w statucie albo umowie z depozytariuszem;
braku zapewnienia należytego zarządzania funduszem;
niezgodności wniosku lub załączonych dokumentów z prawem albo ze stanem faktycznym.

W odniesieniu do funduszu otwartego zarządzanego przez spółkę na podstawie wskazanej umowy odmowa jest uzasadniona także wtedy, gdy spółka nie zapewnia przestrzegania określonych obowiązków, nie ma odpowiednich zezwoleń albo właściwe organy jej państwa macierzystego nie potwierdziły uprawnienia do zarządzania takim funduszem. Praktyczne znaczenie przepisu polega na tym, że utworzenie funduszu wymaga pozytywnej oceny zarówno jego dokumentów i organizacji, jak i, w określonych przypadkach, uprawnień zagranicznej spółki zarządzającej. Wydając zezwolenie, Komisja zatwierdza statut, wybór depozytariusza, a w odpowiednim przypadku również wybór spółki zarządzającej.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 1034.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 22.Art. 24.