Rozporządzenie Rady… (Dz.U. 2014.117)

Spis treści (12)

§ 1. Przekazanie aktywów przez otwarte fundusze do Zakładu
§ 2. Definicje pojęć używanych w rozporządzeniu
§ 3. Przekazanie numerów rachunków i informacji rozrachunkowych
§ 4. Specyfikacja, wycena i informacje o rozrachunku aktywów
§ 5. Przekazanie bonów skarbowych za pośrednictwem depozytariuszy
§ 6. Przekazanie obligacji skarbowych i aktywów zarejestrowanych centralnie
§ 7. Przekazanie zagranicznych obligacji skarbowych
§ 8. Przekazanie aktywów zarejestrowanych poza depozytami
§ 9. Przekazanie środków pieniężnych na rachunek Zakładu
§ 10. Czas stosowany do określania godzin i dat
§ 11. Wejście rozporządzenia w życie z dniem ogłoszenia
Załącznik

§ 1. Przekazanie aktywów przez otwarte fundusze do Zakładu

Rozporządzenie określa szczegółowy sposób i tryb przekazania przez otwarte fundusze emerytalne do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych.

§ 2. Definicje pojęć używanych w rozporządzeniu

Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie – rozumie się przez to ustawę z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych;

2) otwartym funduszu – rozumie się przez to otwarty fundusz emerytalny, o którym mowa w art. 8 pkt 5 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2013 r. poz. 989, 1289 i 1717);

3) depozytariuszu – rozumie się przez to bank będący depozytariuszem, o którym mowa w art. 158 ustawy wymienionej w pkt 2;

4) aktywach – rozumie się przez to aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 ustawy;

5) Zakładzie – rozumie się przez to Zakład Ubezpieczeń Społecznych;

6) centrali Zakładu – rozumie się przez to centralę Zakładu, o której mowa w art. 67 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1442, z późn. zm.);

7) KDPW – rozumie się przez to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.

§ 3. Przekazanie numerów rachunków i informacji rozrachunkowych

Zakład do dnia 24 stycznia 2014 r. przekazuje otwartym funduszom w formie pisemnej za pisemnym potwierdzeniem odbioru numery rachunków bankowych oraz rachunków papierów wartościowych, na które mają być przekazane aktywa, a także inne informacje w zakresie rozrachunku aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1–3 ustawy, według wzoru stanowiącego załącznik nr 1 do rozporządzenia.

§ 4. Specyfikacja, wycena i informacje o rozrachunku aktywów

W dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 11 otwarte fundusze dostarczają do centrali Zakładu specyfikację przekazywanych aktywów i ich wycenę oraz informacje w zakresie rozrachunku aktywów, według wzoru stanowiącego załącznik nr 2 do rozporządzenia, w formie dokumentu papierowego oraz w formie dokumentu elektronicznego, uwierzytelnionego z wykorzystaniem kwalifikowanego certyfikatu w rozumieniu art. 3 pkt 12 ustawy z dnia 18 września 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 262) na wskazaną przez Zakład elektroniczną skrzynkę podawczą centrali Zakładu.

§ 5. Przekazanie bonów skarbowych za pośrednictwem depozytariuszy

1. Otwarte fundusze przekazują Zakładowi bony skarbowe w dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 14.

2. W celu przekazania bonów skarbowych otwarte fundusze zlecają depozytariuszom przekazanie Zakładowi bonów skarbowych przy wykorzystaniu zlecenia przesunięcia bonów skarbowych niewymagającego rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych i zgodnie z informacją oraz specyfikacją, o których mowa w § 3 i § 4.

3. W przypadku gdy depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu, przekazuje on bony skarbowe przy wykorzystaniu zlecenia przesunięcia bonów skarbowych między swoimi rachunkami i kontami w Narodowym Banku Polskim.

§ 6. Przekazanie obligacji skarbowych i aktywów zarejestrowanych centralnie

1. Otwarte fundusze przekazują Zakładowi obligacje skarbowe oraz aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 2 ustawy, zarejestrowane na poziomie centralnym w systemie depozytowym prowadzonym przez KDPW, w dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 14.

2. W celu przekazania obligacji skarbowych oraz aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 2 ustawy, otwarte fundusze zlecają depozytariuszom przekazanie tych obligacji i aktywów Zakładowi przy wykorzystaniu instrukcji rozrachunku bez zapłaty i zgodnie z informacją oraz specyfikacją, o których mowa w § 3 i § 4.

3. W przypadku gdy depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu, a przekazanie obligacji skarbowych oraz aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 2 ustawy, na rachunek papierów wartościowych Zakładu nie wymaga przekazania instrukcji rozrachunku do KDPW, depozytariusz może powstrzymać się od jej przekazywania do KDPW.

§ 7. Przekazanie zagranicznych obligacji skarbowych

1. Otwarte fundusze przekazują Zakładowi obligacje skarbowe emitowane na rynki zagraniczne zarejestrowane w międzynarodowych depozytach w dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 15.

2. W przypadku obligacji skarbowych emitowanych na rynki zagraniczne, zarejestrowanych i znajdujących się wyłącznie w The Depository Trust Company, otwarte fundusze przekazują je Zakładowi do godz. 17.

3. Otwarte fundusze zlecają depozytariuszom przekazanie obligacji skarbowych emitowanych na rynki zagraniczne przy wykorzystaniu instrukcji rozrachunku bez zapłaty i zgodnie z informacją oraz specyfikacją, o których mowa w § 3 i § 4.

4. W przypadku gdy depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu, a przekazanie obligacji skarbowych, o których mowa w ust. 1, na rachunek papierów wartościowych Zakładu nie wymaga przekazania instrukcji rozrachunku do międzynarodowego depozytu, depozytariusz może powstrzymać się od jej przekazywania do międzynarodowego depozytu.

§ 8. Przekazanie aktywów zarejestrowanych poza depozytami

1. Otwarte fundusze przekazują Zakładowi aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1–3 ustawy, zarejestrowane w depozycie prowadzonym poza depozytem prowadzonym przez krajowe lub międzynarodowe depozyty, w dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 14.

2. W celu przekazania aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1–3 ustawy, zarejestrowanych w depozycie prowadzonym poza depozytem prowadzonym przez krajowe lub międzynarodowe depozyty, otwarte fundusze składają oświadczenie w trzech jednobrzmiących egzemplarzach według wzoru stanowiącego załącznik nr 3 do rozporządzenia, a jeżeli warunki emisji danych aktywów określają wzór takiego oświadczenia – według wzoru określonego w warunkach emisji, i przekazują je do centrali Zakładu w dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 11. Zakład po przyjęciu oświadczenia otwartego funduszu zwraca mu jeden egzemplarz dokumentu zawierającego oświadczenie otwartego funduszu oraz Zakładu.

3. Jeżeli z warunków emisji aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1–3 ustawy, zarejestrowanych w depozycie prowadzonym poza depozytem prowadzonym przez krajowe lub międzynarodowe depozyty, wynika, że w celu przeniesienia praw do tych aktywów, zbywający ma wykonać dodatkowe czynności, otwarty fundusz jest obowiązany do ich wykonania w terminie, o którym mowa w ust. 1.

§ 9. Przekazanie środków pieniężnych na rachunek Zakładu

Otwarte fundusze przekazują Zakładowi w dniu 3 lutego 2014 r. do godz. 14 środki pieniężne na wskazany przez Zakład rachunek bankowy.

§ 10. Czas stosowany do określania godzin i dat

Do określania godzin i dat stosuje się czas środkowoeuropejski, który jest czasem urzędowym na obszarze Rzeczypospolitej Polskiej.

§ 11. Wejście rozporządzenia w życie z dniem ogłoszenia

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem ogłoszenia.

Załącznik

Zakład Ubezpieczeń Społecznych (Adres) Informacje w zakresie rozrachunku aktywów 1. Numer rachunku bankowego, na który należy przekazać środki pieniężne należne Zakładowi: ................................................................................................................................................................................................... . 2. Numery rachunków papierów wartościowych Zakładu, na które powinny zostać przekazane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy: 1) rachunek papierów wartościowych denominowanych w PLN: ...........................................................................................................................................................................................; 2) rachunek papierów wartościowych denominowanych w walutach obcych: .......................................................................................................................................................................................... . 3. Numery rachunków i kont depozytowych podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych w krajowych i zagranicznych depozytach papierów wartościowych: 1) Narodowego Banku Polskiego: ...........................................................................................................................................................................................; 2) KDPW: kod uczestnika: ................................................, Id konta podmiotowego: .....................................................; 3) zagraniczne instytucje depozytowo-rozliczeniowe*: a) kod BIC zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej prowadzącej rachunek/konto dla: – instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla podmiotu prowadzącego dla Zakładu ra- chunki papierów wartościowych albo – podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych, w przypadku gdy podmiot ten jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej ........................., b) kod BIC instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych oraz numer rachunku papierów wartościowych tej instytucji w zagranicz- nej instytucji depozytowo-rozliczeniowej** ..................................................................................................................................................................................., c) kod BIC podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych oraz numer rachunku pa- pierów wartościowych tego podmiotu w zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej*** ..................................................................................................................................................................................., d) numer rachunku papierów wartościowych podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartoś- ciowych w instytucji prowadzącej dla niego rachunek papierów wartościowych** .................................................................................................................................................................................. . 4. Numery rachunków papierów wartościowych Zakładu, na które powinny zostać przekazane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy: 1) nr .........................................., jeżeli prowadzącym ewidencję zdematerializowanych papierów wartościowych jest ........................................; 2) nr .........................................., jeżeli prowadzącym ewidencję zdematerializowanych papierów wartościowych jest ........................................; 3) .................................................................................................................................................................................. . 5. Inne informacje w zakresie rozrachunku aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy: 1) system rozrachunku dla instrukcji rozrachunku składanej przez depozytariusza – system rozrachunków w czasie rzeczywistym; 2) rodzaj instrukcji w systemie rozrachunku: a) dla papierów wartościowych zarejestrowanych w systemie rejestracji prowadzonym przez Narodowy Bank Polski – zlecenie przesunięcia bonów skarbowych, którego zarejestrowanie nie wymaga rozliczenia za po- średnictwem rachunków bankowych (kod operacji PRNZ), z wyjątkiem gdy depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu – w takim przypadku dokonuje on prze- kazania papierów wartościowych z wykorzystaniem zlecenia przesunięcia bonów skarbowych między swoi- mi rachunkami i kontami w Narodowym Banku Polskim (kod operacji PPRN), b) dla papierów wartościowych zarejestrowanych w systemie depozytowym prowadzonym przez KDPW – in- strukcja rozrachunku bez zapłaty niewymagająca potwierdzenia warunków rozrachunku (pozycja 13 w § 2 załącznika nr 2 do Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, a jeżeli depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu – pozycja 18 w § 2 załącznika nr 2 do Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, chyba że przekazanie papierów wartościowych na rachunek papierów wartościowych Zakładu nie wymaga przekazania do KDPW instrukcji rozrachunku), c) dla papierów wartościowych zarejestrowanych w międzynarodowych depozytach – instrukcja rozrachunku bez zapłaty (instrukcja MT542). 6. Adres elektronicznej skrzynki podawczej centrali Zakładu: ............................................................................................. ........................... ............................................... Specyfikacja aktywów przekazywanych przez otwarty fundusz i ich wycena przez Bank Gospodarstwa Krajowego na zasadach Obligacje emitowane Obligacje skarbowe ............................................. Bony skarbowe Papiery wartościowe 1.1 ... 2.1 ... 1. płatnych oraz o Krajowym gwarantowane przez Skarb opiewające na świadczenia lub poręczane przez Skarb pieniężne, gwarantowane określonych w ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach Funduszu Drogowym, Łączna wartość Papiery wartościowe Państwa Państwa 3.1 ... Numery rachunków i kont depozytowych depozytariusza w krajowych i zagranicznych depozytach papierów wartościowych, na których są zdeponowane aktywa, o których a) kod BIC zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej prowadzącej rachunek/konto dla: – instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla depozytariusza albo zagraniczne instytucje depozytowo-rozliczeniowe*: a) kod uczestnika: ............................................., b) Id konta podmiotowego: ............................; Kwota środków pieniężnych denominowanych w PLN: ................................................................................................ . ..........................................................................; mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy: Narodowego Banku Polskiego: KDPW: 1) 2) 3) 2. 3. b) kod BIC instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla depozytariusza i numer rachunku tej instytucji w zagranicznej instytucji depozytowo-rozlicze- ................................................................... – depozytariusza, w przypadku gdy depozytariusz jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej ................................................ – ................................ ; ................................................ – ................................ ; d) numer rachunku papierów wartościowych depozytariusza w instytucji prowadzącej dla niego rachunek papierów wartościowych** c) kod BIC oraz numer rachunku papierów wartościowych depozytariusza w zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej*** Numery rachunków papierów wartościowych, na których są ewidencjonowane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy: .............................................................., ....................................................................., ....................................................................., .................................................................... . ............................................................. . .................................................. niowej** 1) 2) 3) 4. OŚWIADCZENIA ................................................ 1. W celu realizacji postanowień art. 23 ust. 1 i ust. 2 pkt 3 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych (Dz. U. poz. 1717) ..... (nazwa otwartego funduszu) ...... przenosi na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych następu- jące aktywa: Termin wykupu Liczba sztuk Lp. Rodzaj papieru wartościowego Nazwa Emitent Wartość nominalna jednego papieru wartościowego ..... .... W załączeniu ..... (nazwa otwartego funduszu) ...... przekazuje dokument zawierający warunki emisji przekazywanych akty- wów. .................................................. ................................................................... Centrala Zakładu Ubezpieczeń Społecznych 2. W celu realizacji postanowień art. 23 ust. 1 i ust. 2 pkt 3 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych (Dz. U. poz. 1717) Zakład Ubezpieczeń Społecznych przyjmuje od ...... (nazwa otwartego funduszu) ......... aktywa wymienione w oświadczeniu zawartym w pkt 1 niniejszego dokumentu. .................................................. ...................................................................