§ 7. Dane o funduszu i jego polityce inwestycyjnej
1. W rozdziale dane o funduszu zamieszcza się co najmniej:
1) nazwę, formę prawną, siedzibę i adres funduszu wraz z numerem telefonu, adresem strony internetowej i adresem poczty elektronicznej, a jeżeli fundusz zmieniał nazwę – również nazwy używane poprzednio;
2) wskazanie czasu trwania funduszu, jeżeli jest oznaczony;
3) wskazanie przepisów prawa, na podstawie których fundusz został utworzony;
4) wskazanie sądu prowadzącego rejestr funduszy inwestycyjnych;
5) datę i numer decyzji Komisji Nadzoru Finansowego o udzieleniu zezwolenia na utworzenie funduszu;
6) informacje o otoczeniu, w jakim fundusz prowadzi działalność, wraz z określeniem jego pozycji na rynku;
7) opis polityki inwestycyjnej, w szczególności informacje dotyczące:
a) zasad konstrukcji i składu portfela inwestycyjnego,
b) celów inwestycyjnych funduszu wraz z omówieniem podstawowych zasad funkcjonowania i sposobu działania funduszu oraz dywersyfikacji i kryteriów doboru lokat,
c) działalności i polityki inwestycyjnej, w tym informacje o typach lokat funduszu z uwzględnieniem danych dotyczących szacunkowego udziału poszczególnych typów lokat w aktywach funduszu,
d) inwestycji o podwyższonym ryzyku, z uwzględnieniem kryteriów wyboru przedsiębiorstw, przewidywanego zaangażowania kapitałowego w poszczególne rodzaje przedsiębiorstw, oraz przewidywanych sposobów zakończenia inwestycji,
e) polityki inwestycyjnej funduszu w zakresie:
zaciągania pożyczek na cele inwestycyjne funduszu,
udzielania pożyczek,
udzielania gwarancji,
f) struktury portfela inwestycyjnego ze względu na płynność inwestycji,
g) struktury portfela inwestycyjnego funduszu w ujęciu branżowym i geograficznym, z określeniem branż i rejonów geograficznych najistotniejszych z punktu widzenia polityki inwestycyjnej funduszu, oraz dane dotyczące procentowego udziału poszczególnych branż w aktywach funduszu,
h) sposobu podejmowania decyzji inwestycyjnych w funduszu, w tym opis kompetencji decyzyjnych i wzajemnych powiązań pomiędzy poszczególnymi szczeblami zarządzania,
i) podstawowych zasad organizacji zarządzania poszczególnymi częściami portfela inwestycyjnego;
8) wskazanie przepisów statutu, w których są określone zasady i metody wyceny aktywów funduszu stosowane przez fundusz;
9) informację o utworzeniu rady inwestorów lub zgromadzenia inwestorów oraz o ich kompetencjach wynikających ze statutu funduszu lub ustawy.
2. Jeżeli emitentem jest fundusz prowadzący działalność jako fundusz powiązany, w rozdziale dane o funduszu zamieszcza się również nazwę, formę prawną, siedzibę i adres funduszu podstawowego wraz z adresem jego strony internetowej oraz informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 6 i pkt 7 lit. a–g, w odniesieniu do funduszu podstawowego.
Tekst przepisu: akt wydany przez Ministra Finansów, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 179.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.