Art. 4. Prowadzenie OKI w ramach umowy parasolowej
1. OKI może być prowadzone przez instytucje finansowe OKI w ramach umowy parasolowej.
2. Koordynator OKI w ramach umowy parasolowej może świadczyć wyłącznie te usługi, do których jest uprawniony zgodnie z przepisami odrębnymi, przy czym sprzedaż jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego jest dokonywana wyłącznie w ramach czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
3. W przypadku zawarcia umowy parasolowej w zakresie formy OKI określonej w art. 2 ust. 1 pkt 12 lit. d nie jest wymagane zawarcie przez inwestującego dodatkowej umowy o prowadzenie OKI z funduszem inwestycyjnym.
4. Koordynator OKI wykonuje wobec inwestującego, który zawarł umowę parasolową, obowiązki instytucji finansowej OKI określone w niniejszym rozdziale.
5. Koordynator OKI zbiera i udostępnia inwestującemu bieżące informacje o gromadzonych aktywach OKI w ramach umowy parasolowej w zakresie oraz z częstotliwością określonymi w tej umowie parasolowej.
6. W przypadku gdy umowa parasolowa obejmuje inwestowanie w jednostki uczestnictwa funduszu inwestycyjnego, fundusz inwestycyjny jest zwolniony z wykonywania obowiązków, o których mowa w ust. 4, w zakresie, w jakim te obowiązki, zgodnie z tą umową parasolową, wykonuje koordynator OKI.
7. W okresie obowiązywania umowy parasolowej i przez okres wykonywania obowiązków wynikających z przepisów prawa po jej rozwiązaniu koordynator OKI oraz fundusz inwestycyjny, o którym mowa w ust. 3, przekazują sobie wzajemnie informacje niezbędne do wykonywania tej umowy parasolowej oraz do wypełniania obowiązków określonych w przepisach ustawy, w terminach i zakresie uzgodnionych między koordynatorem OKI a funduszem inwestycyjnym.
8. W przypadku umowy parasolowej konwersja oraz zamiana jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego na jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych są dopuszczalne wyłącznie pomiędzy funduszami inwestycyjnymi znajdującymi się w ofercie koordynatora OKI.
Tekst przepisu: akt wydany przez SEJM, Dziennik Ustaw z 2026 r. poz. 1098.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.