Art. 110aa. u.o.i.f. Przepisy stosowane do małego domu maklerskiego; zaprzestanie spełniania warunków uznania za mały dom maklerski

1. Przepisy art. 110ab, art. 110ad–110c, art. 110d, art. 110f–110ga, art. 110i–110m, art. 110o–110q, art. 110v, art. 110va, art. 110w ust. 1, 3–5 i 7, art. 110y ust. 1 i art. 110z stosuje się także do małego domu maklerskiego. Przepisów art. 110v nie stosuje się do małego domu maklerskiego w zakresie dotyczącym zmiennych składników wynagrodzenia.

2. Jeżeli mały dom maklerski przestanie spełniać warunki określone w art. 12 ust. 1 rozporządzenia 2019/2033, niezwłocznie powiadamia o tym Komisję. W takim przypadku, w terminie 12 miesięcy od dnia, w którym przestał spełniać te warunki, zapewnia zgodność prowadzonej działalności także z dotyczącymi domów maklerskich przepisami niniejszego oddziału niewymienionymi w ust. 1 zdanie pierwsze oraz z dotyczącymi domów maklerskich przepisami wykonawczymi wydanymi na podstawie art. 110x i z przepisami wykonawczymi wydanymi na podstawie art. 110zaa, z tym że przepisy art. 110v, w zakresie dotyczącym zmiennych składników wynagrodzenia, stosuje do wynagrodzenia przyznanego za rok obrotowy następujący po roku obrotowym, w którym przestał spełniać warunki określone w art. 12 ust. 1 rozporządzenia 2019/2033.

3. W przypadku gdy dom maklerski spełni warunki określone w art. 12 ust. 1 rozporządzenia 2019/2033 i powiadomi Komisję o ich spełnieniu, przepisy niniejszego oddziału dotyczące domów maklerskich, z wyjątkiem przepisów, o których mowa w ust. 1 zdanie pierwsze, oraz dotyczące domów maklerskich przepisy wykonawcze wydane na podstawie art. 110x i przepisy wykonawcze wydane na podstawie art. 110zaa przestaje się do niego stosować po upływie 6 miesięcy od dnia, w którym spełnił te warunki, o ile warunki te były spełnione nieprzerwanie przez cały ten okres 6 miesięcy.

Komentarz do Art. 110aa. uoif

Przepis określa zasady stosowania części regulacji dotyczących domów maklerskich do małego domu maklerskiego oraz reguluje zmianę tego statusu. Jego znaczenie polega na tym, że zakres obowiązków nie jest taki sam w każdym przypadku, lecz zależy od spełniania warunków określonych w art. 12 ust. 1 rozporządzenia 2019/2033.

Ustęp 1 wskazuje przepisy, które stosuje się bezpośrednio do małego domu maklerskiego. Obejmuje to przepisy wymienione w tym ustępie, w tym określone jednostki redakcyjne art. 110w i art. 110y. Jednocześnie wyłączono stosowanie art. 110v w zakresie dotyczącym zmiennych składników wynagrodzenia.

Jeżeli mały dom maklerski przestanie spełniać wymagane warunki, musi niezwłocznie powiadomić o tym Komisję. Następnie, w ciągu 12 miesięcy od utraty tych warunków, powinien zapewnić zgodność działalności także z pozostałymi przepisami tego oddziału dotyczącymi domów maklerskich oraz z określonymi przepisami wykonawczymi. Szczególna reguła dotyczy zmiennych składników wynagrodzenia, do których art. 110v stosuje się do wynagrodzenia przyznanego za rok obrotowy następujący po roku, w którym warunki zostały utracone.

Ustęp 3 reguluje sytuację odwrotną. Gdy dom maklerski spełni te warunki i powiadomi o tym Komisję, część przepisów dotyczących domów maklerskich, niewymieniona w ust. 1 zdanie pierwsze, przestaje się do niego stosować po 6 miesiącach nieprzerwanego spełniania warunków. Przepis wyznacza więc zarówno obowiązek informacyjny, jak i okresy przejściowe związane ze zmianą zakresu stosowanych regulacji.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 722.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 110a. uoif Art. 110ab. uoif