Art. 102b. u.o.i.f. Wyodrębnienie funkcji prezesa oraz stanowiska członka zarządu nadzorującego system zarządzania ryzykiem w…

1.155) W zarządzie domu maklerskiego wyodrębnia się funkcję prezesa oraz stanowisko członka zarządu nadzorującego lub stanowiska członków zarządu nadzorujących system zarządzania ryzykiem w działalności domu maklerskiego.

2. Zarząd domu maklerskiego ustala, a rada nadzorcza zatwierdza wewnętrzny podział kompetencji w zarządzie domu maklerskiego.

3. W ramach wewnętrznego podziału kompetencji w zarządzie domu maklerskiego nie mogą być łączone funkcje prezesa zarządu oraz członka zarządu nadzorującego system zarządzania ryzykiem w działalności domu maklerskiego.

Komentarz do Art. 102b. uoif

Przepis określa podstawowe zasady organizacji zarządu domu maklerskiego w zakresie odpowiedzialności za system zarządzania ryzykiem. Jego celem jest wskazanie kluczowych funkcji w zarządzie oraz zapewnienie formalnego podziału kompetencji między jego członków.

Zgodnie z ust. 1 w zarządzie domu maklerskiego należy wyodrębnić funkcję prezesa. Należy również wyodrębnić stanowisko jednego członka zarządu nadzorującego system zarządzania ryzykiem albo stanowiska kilku członków zarządu wykonujących ten nadzór. Przepis zakłada więc, że nadzór nad systemem zarządzania ryzykiem ma być przypisany konkretnie określonym osobom w ramach zarządu.

Ust. 2 wskazuje sposób ustalenia wewnętrznego podziału kompetencji. Podział ten ustala zarząd domu maklerskiego, ale dla jego skutecznego przyjęcia wymagana jest również akceptacja rady nadzorczej w formie zatwierdzenia. Rozwiązanie to rozdziela przygotowanie podziału zadań od jego zatwierdzenia.

Najważniejsze ograniczenie wynika z ust. 3. Funkcja prezesa zarządu nie może być łączona z funkcją członka zarządu nadzorującego system zarządzania ryzykiem w działalności domu maklerskiego. Oznacza to, że te role muszą przypadać różnym osobom. Przepis wyklucza także takie ukształtowanie kompetencji, w którym prezes samodzielnie pełni funkcję odpowiedzialną za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem. W praktyce regulacja porządkuje odpowiedzialność w zarządzie i wprowadza wyraźne rozdzielenie funkcji kierowniczej od funkcji nadzorczej wobec zarządzania ryzykiem.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 722.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 102a. uoif Art. 102c. uoif