Art. 32b. Obowiązek udostępnienia listy funduszu inwestycyjnych, z którymi dystrybutor zawarł umowę

1. Podmioty, o których mowa w art. 32 ust. 1 pkt 2 i 3 oraz ust. 2, mają obowiązek udostępniać klientowi, przed przyjęciem zlecenia nabycia jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, lub tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego, lub funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwie należącym do EEA lub przed rozpoczęciem świadczenia usług doradztwa inwestycyjnego, listę funduszy inwestycyjnych, z którymi zawarły umowę, której przedmiotem jest przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa, lub umowę, której przedmiotem jest pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa.

2. (uchylony)

3. (uchylony)

4. (uchylony)

Komentarz do Art. 32b.

Przepis określa obowiązek informacyjny podmiotów wskazanych w art. 32 ust. 1 pkt 2 i 3 oraz w art. 32 ust. 2. Podmioty te muszą udostępnić klientowi listę funduszy inwestycyjnych, z którymi zawarły określone umowy dotyczące obsługi zleceń lub pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa albo tytułów uczestnictwa.

Lista powinna zostać przekazana w odpowiednim momencie, zależnie od rodzaju planowanej czynności:

przed przyjęciem zlecenia nabycia jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego otwartego albo specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego,
przed przyjęciem zlecenia nabycia tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego albo funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwie należącym do EEA,
przed rozpoczęciem świadczenia usług doradztwa inwestycyjnego.

Obowiązek obejmuje fundusze, z którymi dany podmiot ma zawartą umowę, której przedmiotem jest przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa albo tytułów uczestnictwa. Dotyczy także umów przewidujących pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu tych jednostek lub tytułów. Przepis wiąże więc przekazanie listy z konkretną relacją umowną podmiotu z funduszami oraz z momentem poprzedzającym wykonanie określonej czynności wobec klienta.

Znaczenie praktyczne regulacji polega na tym, że klient powinien otrzymać informację o funduszach objętych współpracą podmiotu jeszcze przed złożeniem zlecenia lub rozpoczęciem doradztwa inwestycyjnego. Ustępy 2, 3 i 4 są oznaczone jako uchylone, dlatego treść obowiązku wynika z ustępu 1.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 1034.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 32a.Art. 32c.