Art. 228a. Kara pieniężna

Jeżeli fundusz inwestycyjny w okresie, w którym jest reprezentowany przez depozytariusza funduszu, zgodnie z art. 68 ust. 1 lub 1c, narusza przepisy prawa, postanowienia statutu lub warunki określone w zezwoleniu lub zgodzie lub działalność funduszu nie jest zgodna z postanowieniami prospektu informacyjnego, a także w przypadku, gdy statut funduszu lub prospekt informacyjny funduszu zawiera postanowienia niezgodne z przepisami ustawy lub nieuwzględniające należycie interesu uczestników funduszu, na depozytariusza funduszu Komisja może nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.

Komentarz do Art. 228a.

Przepis określa podstawę nałożenia przez Komisję kary pieniężnej na depozytariusza funduszu. Ma zastosowanie w okresie, gdy fundusz inwestycyjny jest reprezentowany przez depozytariusza zgodnie z art. 68 ust. 1 lub 1c. Odpowiedzialność depozytariusza może powstać w kilku sytuacjach związanych z funkcjonowaniem funduszu.

Dotyczy to przede wszystkim naruszenia przez fundusz przepisów prawa, postanowień statutu albo warunków określonych w zezwoleniu lub zgodzie. Przesłanką jest również prowadzenie działalności niezgodnie z postanowieniami prospektu informacyjnego. Kara może zostać nałożona także wtedy, gdy statut lub prospekt informacyjny zawiera postanowienia niezgodne z przepisami ustawy albo nie uwzględnia należycie interesu uczestników funduszu.

Maksymalna wysokość kary wynosi 500 000 zł. Przepis wskazuje górną granicę sankcji, a nie karę nakładaną automatycznie w każdym przypadku. Znaczenie regulacji polega na objęciu depozytariusza konsekwencją finansową za wskazane niezgodności dotyczące działalności funduszu, jego statutu lub prospektu informacyjnego. Relacja czasowa z reprezentowaniem funduszu przez depozytariusza wyznacza zakres zastosowania tego przepisu.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 1034.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 228.Art. 229.