Art. 169w. Zawartość wniosku o wydanie zezwolenia

1. Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym mowa w art. 169u ust. 4 pkt 1, załącza się:

1) statut funduszu powiązanego, jeżeli jest konieczna jego zmiana, oraz statut funduszu, który ma być funduszem podstawowym, a w przypadku gdy funduszem podstawowym ma być fundusz zagraniczny - regulamin tego funduszu, w rozumieniu art. 253 ust. 5;

2) zmiany prospektu informacyjnego funduszu powiązanego, jeżeli jest konieczna jego zmiana, i prospekt informacyjny funduszu, który ma być funduszem podstawowym, oraz:

a) w przypadku funduszu powiązanego - zmiany: - kluczowych informacji - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo - kluczowych informacji i kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo - kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku zbywania przez ten fundusz jednostek uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów - jeżeli jest konieczna zmiana tych dokumentów,

b) w przypadku funduszu podstawowego: - kluczowe informacje - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo - kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo - kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania przez ten fundusz jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów;

3) umowę, o której mowa w art. 169c ust. 1, zawartą z funduszem, który ma być funduszem podstawowym, albo wewnętrzne zasady prowadzenia działalności, o których mowa w art. 169c ust. 7;

4) w przypadku gdy fundusz powiązany i fundusz, który ma być funduszem podstawowym, mają różnych depozytariuszy - umowę, o której mowa w art. 169e ust. 1;

5) w przypadku gdy fundusz powiązany i fundusz, który ma być funduszem podstawowym, mają różne firmy audytorskie - umowę, o której mowa w art. 169f ust. 1;

6) w przypadku gdy funduszem podstawowym ma być fundusz zagraniczny - przetłumaczone na język polski zaświadczenie wydane przez właściwe organy państwa macierzystego tego funduszu, stwierdzające, że fundusz działa zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe oraz nie prowadzi działalności polegającej na lokowaniu co najmniej 85% aktywów funduszu w tytuły uczestnictwa innego funduszu, a także nie posiada tytułów uczestnictwa funduszu, który prowadzi taką działalność, w tym jednostek uczestnictwa funduszu powiązanego.

2. Komisja rozpoznaje wniosek, o którym mowa w ust. 1, w terminie 15 dni roboczych od dnia złożenia wniosku zawierającego wszystkie dokumenty wymagane zgodnie z ust. 1.

3. Komisja odmawia wydania zezwolenia, o którym mowa w art. 169u ust. 4 pkt 1, w przypadku gdy:

1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub stanem faktycznym;

2) fundusz powiązany lub fundusz, który ma być funduszem podstawowym, nie spełnia wymogów określonych w przepisach niniejszego rozdziału;

3) prowadzenie przez fundusz działalności jako fundusz powiązany dotychczasowego funduszu podstawowego po jego połączeniu lub podziale jest sprzeczne z interesem uczestników funduszu powiązanego.

Komentarz do Art. 169w.

Przepis określa wymagania dotyczące wniosku o wydanie zezwolenia, o którym mowa w art. 169u ust. 4 pkt 1, oraz zasady jego rozpoznania przez Komisję. Wnioskodawca musi przedstawić dokumenty pozwalające ocenić planowane powiązanie funduszu powiązanego z funduszem podstawowym.

Do wniosku dołącza się między innymi właściwe statuty, a gdy funduszem podstawowym ma być fundusz zagraniczny, jego regulamin. Wymagane są także odpowiednie prospekty informacyjne oraz, zależnie od sposobu udostępniania dokumentów i kategorii inwestorów, „kluczowe informacje” albo „kluczowe informacje dla inwestorów”. Jeżeli zmiana dokumentów funduszu powiązanego jest konieczna, należy przedstawić również te zmiany.

Wniosek powinien obejmować także umowę zawartą z funduszem podstawowym albo wewnętrzne zasady prowadzenia działalności. Dodatkowe umowy są wymagane, gdy fundusz powiązany i fundusz podstawowy mają różnych depozytariuszy lub różne firmy audytorskie. W przypadku funduszu zagranicznego konieczne jest ponadto przetłumaczone na język polski zaświadczenie właściwych organów państwa macierzystego. Dokument ten ma potwierdzać zgodność działania funduszu z prawem wspólnotowym dotyczącym zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe oraz spełnienie wskazanych warunków dotyczących lokowania aktywów i posiadania tytułów uczestnictwa.

Komisja rozpoznaje kompletny wniosek w terminie 15 dni roboczych od dnia jego złożenia. Zezwolenie nie zostanie wydane, gdy wniosek lub dokumenty są niezgodne z prawem albo stanem faktycznym, którykolwiek z funduszy nie spełnia wymogów rozdziału lub dalsze działanie jako fundusz powiązany dotychczasowego funduszu podstawowego po jego połączeniu albo podziale byłoby sprzeczne z interesem uczestników funduszu powiązanego.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 1034.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 169u.Art. 169y.