Rozdział 3. Protokół kontroli i wystąpienie…

Rozdział 3

Protokół kontroli i wystąpienie pokontrolne

1. Wyniki przeprowadzonej kontroli kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, przedstawia w protokole kontroli.

2. Protokół kontroli zawiera:

1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, ze wskazaniem oddziału lub innej jednostki organizacyjnej, w której były wykonywane czynności kontrolne, i wskazanie ich adresów;

2) datę rozpoczęcia oraz zakończenia kontroli;

3) imię i nazwisko kontrolującego oraz numer i datę upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, a w przypadku kontroli przeprowadzanej przez zespół kontrolujący dodatkowo wskazanie kierującego zespołem kontrolującym;

4) opis ewentualnych zmian w składzie zespołu kontrolującego, dokonanych w trakcie kontroli;

5) imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe osoby lub osób, w obecności których kontrola była przeprowadzana;

6) określenie przedmiotu i zakresu kontroli;

7) opis stanu faktycznego ustalonego w trakcie kontroli;

8) wyniki pomiarów i badań oraz wnioski z oględzin;

9) wyszczególnienie stwierdzonych nieprawidłowości wraz ze wskazaniem przepisów, które zostały naruszone;

10) wykaz załączonych do protokołu dokumentów;

11) informację o pouczeniu kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej o prawie zgłaszania zastrzeżeń do protokołu oraz o prawie odmowy podpisania protokołu;

12) informację o odmowie podpisania protokołu przez kierownika jednostki kontrolowanej lub osobę przez niego upoważnioną;

13) inne informacje istotne dla przebiegu i wyników kontroli.

3. W protokole kontroli nie można dokonywać poprawek, skreśleń ani uzupełnień bez omówienia ich na końcu protokołu, z wyjątkiem sprostowania oczywistych omyłek pisarskich i rachunkowych, które parafuje kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym.

4. Protokół kontroli sporządza się w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach. Jeden egzemplarz protokołu otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej albo osoba przez niego upoważniona, a drugi egzemplarz pozostaje w aktach kontroli.

5. Protokół kontroli sporządza się w terminie 14 dni od dnia zakończenia kontroli.

§ 10.

1. Protokół kontroli podpisuje kontrolujący oraz kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona. W przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący protokół podpisuje kierujący zespołem kontrolującym oraz kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona.

2. Kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona mogą, przed podpisaniem protokołu kontroli, zgłosić umotywowane zastrzeżenia do ustaleń zawartych w protokole.

3. Zastrzeżenia zgłasza się w postaci papierowej albo elektronicznej w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli. Prezes UTK może przedłużyć ten termin na uzasadniony wniosek kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej.

4. W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, niezwłocznie dokonują ich analizy i w miarę potrzeby podejmują dodatkowe czynności kontrolne w zakresie zgłoszonych zastrzeżeń, w terminie 14 dni od dnia ich otrzymania, a w przypadku stwierdzenia ich zasadności dokonują zmiany lub uzupełnienia odpowiedniej części protokołu kontroli w formie aneksu do protokołu.

5. W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń w całości lub w części kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, przekazują, w terminie 14 dni od dnia otrzymania zastrzeżeń lub zakończenia dodatkowych czynności kontrolnych, swoje stanowisko zgłaszającemu zastrzeżenia w postaci papierowej albo elektronicznej.

6. W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona mogą odmówić podpisania protokołu kontroli, przekazując kontrolującemu, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierującemu zespołem kontrolującym, w terminie 14 dni od dnia otrzymania stanowiska, o którym mowa w ust. 5, uzasadnienie przyczyny odmowy w postaci papierowej albo elektronicznej.

7. W przypadku odmowy podpisania protokołu kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej lub osobę przez niego upoważnioną kontrolujący, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierujący zespołem kontrolującym, zamieszczają w protokole odpowiednią wzmiankę i opisują podane przyczyny odmowy.

8. Odmowa podpisania protokołu kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej lub osobę przez niego upoważnioną nie stanowi przeszkody do podpisania protokołu kontroli przez kontrolującego, a w przypadku kontroli przeprowadzonej przez zespół kontrolujący - kierującego zespołem kontrolującym, oraz sporządzenia wystąpienia pokontrolnego.

§ 11.

1. Prezes UTK w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli przekazuje kierownikowi jednostki kontrolowanej lub osobie przez niego upoważnionej wystąpienie pokontrolne w postaci papierowej albo elektronicznej.

2. Wystąpienie pokontrolne zawiera ocenę kontrolowanej działalności wynikającą z ustaleń zawartych w protokole kontroli, z uwzględnieniem art. 13 ust. 7f ustawy z dnia 28 marca 2003 r. o transporcie kolejowym. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w wystąpieniu pokontrolnym wskazuje się przepisy, które zostały naruszone, oraz zamieszcza się uwagi i wnioski w sprawie ich usunięcia we wskazanym terminie.

§ 12.

1. Kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona, którym przekazano wystąpienie pokontrolne, mogą, w terminie 14 dni od dnia jego otrzymania, zgłosić umotywowane zastrzeżenia w sprawie zawartych w nim uwag i wniosków w postaci papierowej albo elektronicznej.

2. Prezes UTK w terminie 14 dni od dnia otrzymania zastrzeżeń, o których mowa w ust. 1, przedstawia stanowisko zgłaszającemu zastrzeżenia w postaci papierowej albo elektronicznej.

§ 13.

Kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona, którym przekazano wystąpienie pokontrolne, w terminie określonym w wystąpieniu, a w przypadku zgłoszonych zastrzeżeń, o których mowa w § 12 ust. 1, w terminie 14 dni od otrzymania stanowiska Prezesa UTK, chyba że termin określony w wystąpieniu jest dłuższy, informują Prezesa UTK o podjętych działaniach związanych z realizacją uwag i wniosków w postaci papierowej albo elektronicznej.

Pełna treść aktu: w sprawie trybu wykonywania kontroli przez Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego.