Załącznik

 WZÓR 1 Informacja o wartości środków objętych ochroną gwarancyjną oraz o wartości środków gwarantowanych w banku według stanu na dzień ......................  WZÓR 2  Informacja o wartości środków objętych ochroną gwarancyjną oraz o wartości środków gwarantowanych w oddziale banku zagranicznego według stanu na dzień ...................... WZÓR 3 .................................................... .................................................... oddział banku zagranicznego identyfikator wyróżniający banku zagranicznego nazwa oddziału data ........................................................................ sporządził .............................................................. służbowy adres poczty elektronicznej ............... numer telefonu służbowego ...................................  WZÓR 4 Informacja o wartości środków objętych ochroną gwarancyjną oraz o wartości środków gwarantowanych w kasie według stanu na dzień ...................... data ........................................................................ sporządził .............................................................. służbowy adres poczty elektronicznej ............... numer telefonu służbowego ...................................  WZÓR 5 Informacja o wartości środków objętych ochroną gwarancyjną oraz o wartości środków gwarantowanych w kasach według stanu na dzień ......................  Wyjaśnienia dotyczące sporządzania załącznika nr 1 1. Wzory 1, 2, 4 i 5 oraz kolumny 7–9 we wzorze 3 – wartości środków objętych ochroną gwarancyjną oraz wartość środków gwarantowanych wylicza się dla wszystkich deponentów w rozumieniu art. 2 pkt 3 ustawy, z uwzględnieniem wyłączeń podmiotowych określonych w art. 22 ust. 1 ustawy. 2. Wzory 1, 2, 4 i 5 – wyliczenie wartości środków objętych ochroną gwarancyjną oraz wartości środków gwarantowanych należy przeprowadzić dla wszystkich poszczególnych deponentów przy użyciu systemu wyliczania w rozumieniu art. 2 pkt 64 ustawy. Wartość środków gwarantowanych w danym podmiocie objętym systemem gwarantowania jest sumą wartości środków gwarantowanych wyliczonych dla poszczególnych deponentów w tym podmiocie. 3. Wzory 1–5 – należy wykazywać wyłącznie deponentów posiadających środki objęte ochroną gwarancyjną na dzień sprawozdawczy. 4. Wzory 1–5 – do obliczenia wartości w złotych przyjmuje się kurs średni z dnia sprawozdawczego ogłaszany przez NBP.  Informacje banku / banku hipotecznego do wyliczenia składek według stanu na dzień bilansowy rocznego sprawozdania finansowego WZÓR 1 nazwa banku / banku hipotecznego .................................................... identyfikator wyróżniający bank / .................................................. bank hipoteczny data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  WZÓR 2 data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  Informacje oddziału banku zagranicznego do wyliczenia składek według stanu na dzień bilansowy rocznego sprawozdania finansowego Uwagi - objętych obowiązkowym systemem gwarantowania gwarantowania środków pieniężnych w państwie - objętych systemem WZÓR 3 gwarantowanych łącznie Wartość środków Dzień bilansowy rocznego nazwa oddziału banku zagranicznego .............................................. oddział banku zagranicznego ............................................... identyfikator wyróżniający Numer depozytów (zł) siedziby oddziału banku zagranicznego (zł) w tym: (zł), data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ sprawozdania finansowego kolumny wiersza /  według stanu na dzień bilansowy rocznego sprawozdania finansowego Informacje kasy do wyliczenia składek WZÓR 4 identyfikator wyróżniający ......................................... ......................................... nazwa kasy kasę Uwagi gwarantowanych łącznie Wartość środków (zł) Dzień bilansowy rocznego sprawozdania finansowego data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ Numer wiersza / kolumny  Uwagi gwarantowanych łącznie Wartość środków według stanu na dzień bilansowy rocznego sprawozdania finansowego (zł) Informacje do wyliczenia składek kas sprawozdania finansowego Dzień bilansowy rocznego WZÓR 5 Nazwa kasy wyróżniający kasę identyfikator wyróżniający ......................................... Identyfikator Kasę Krajową kolumny wiersza / Numer X data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ (...) numer telefonu służbowego ................................ Łącznie Kasa 1 Kasa n N  według stanu na dzień bilansowy rocznego sprawozdania finansowego Informacje firmy inwestycyjnej do wyliczenia składek WZÓR 6 identyfikator wyróżniający ........................................... nazwa firmy inwestycyjnej ......................................... firmę inwestycyjną data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  Wyjaśnienia dotyczące sporządzania załącznika nr 2 1. Wzory 1, 2 i 6 – przy wyliczeniu wyłączeń z tytułu zobowiązań i zobowiązań z tytułu instrumentów pochodnych należy zastosować zasady określone w art. 5 rozporządzenia nr 2015/63. 2. Wzory 1, 2 i 6 – wyłączenia z tytułu zobowiązań nie uwzględniają wartości księgowej zobowiązań z tytułu kontraktów na instrumenty pochodne, uwzględniają natomiast odpowiednią wartość zobowiązań z tytułu kontraktów na instrumenty pochodne wycenianych zgodnie z art. 5 ust. 3 rozporządzenia nr 2015/63. 3. Informacje o zobowiązaniach kwalifikowalnych powinny odpowiadać strukturze zobowiązań wykazanej w szablonie Z 02.00 określonym w załączniku I do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2018/1624 z dnia 23 października 2018 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i standardowych formularzy i szablonów stosowanych do przekazywania informacji do celów sporządzenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE oraz uchylającego rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2016/1066; w kolumnie „Zobowiązania kwalifikowalne” (numer 7) należy podać kwotę zobowiązań niewyłączonych z umorzenia lub konwersji długu ogółem obliczoną w wierszu 0300 oraz kolumnie 0090 szablonu Z 02.00 określonym w załączniku I do tego rozporządzenia, na bazie jednostkowej. 4. Wzory 1, 2, 4 i 5 – zasady wyliczenia wartości środków gwarantowanych łącznie powinny być zgodne z zasadami określonymi dla wyliczenia wartości środków gwarantowanych (łącznie) wykazywanych odpowiednio we wzorach 1 i 2 załącznika nr 1 oraz we wzorach 4 i 5 załącznika nr 1.  Informacja banku / banku hipotecznego dotycząca nadzwyczajnego wsparcia ze środków publicznych WZÓR 1 nazwa banku / banku hipotecznego identyfikator wyróżniający bank / ................................................ ................................................ bank hipoteczny data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ n  WZÓR 2 Informacje dotyczące nadzwyczajnego wsparcia ze środków publicznych udzielonego zrzeszonym bankom spółdzielczym data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  Informacja oddziału banku zagranicznego dotycząca nadzwyczajnego wsparcia ze środków publicznych WZÓR 3 oddziału banku zagranicznego oddział banku zagranicznego ............................................ identyfikator wyróżniający .......................................... nazwa data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  Informacja kasy dotycząca nadzwyczajnego wsparcia ze środków publicznych WZÓR 4 identyfikator wyróżniający kasę ............................................... ............................................... nazwa kasy data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  Informacje dotyczące nadzwyczajnego wsparcia ze środków publicznych udzielonego kasom WZÓR 5 ................................................. identyfikator wyróżniający Kasę Krajową data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  Informacja firmy inwestycyjnej dotycząca nadzwyczajnego wsparcia ze środków publicznych WZÓR 6 identyfikator wyróżniający nazwa firmy inwestycyjnej ......................................... ......................................... firmę inwestycyjną data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ n  Uwagi Informacje banku o systemie ochrony według stanu na dzień ................ wystąpienia Data wypowiedzenia przynależności Data WZÓR 1 Data przystąpienia do systemu Nazwa systemu .................................................... identyfikator wyróżniający bank .................................................. Przynależność do systemu ochrony nazwa banku Numer z systemu ochrony do systemu ochrony ochrony data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ ochrony numer telefonu służbowego ................................ sprawozdawczy na dzień wiersza / kolumny  Informacje o przynależności zrzeszonych banków spółdzielczych do systemu ochrony według stanu na dzień ..................... Uwagi wystąpienia z systemu Data wypowiedzenia przynależności Data przystąpienia ochrony X do systemu ochrony X do systemu Data WZÓR 2 systemu Nazwa Przynależność do systemu ochrony na ochrony X ochrony X sprawozdawczy dzień X data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ zrzeszone banki spółdzielczego Nazwa banku .............................................. ........................................... identyfikator wyróżniający nazwa banku zrzeszającego bank zrzeszający wyróżniający Identyfikator zrzeszony wiersza / Numer spółdzielcze Bank 1 Bank n (....) Razem spółdzielczy bank X kolumny N  Wyjaśnienia dotyczące sporządzania załącznika nr 4 1. Wzory 1 i 2 – w tytule należy zamieścić datę pierwszego dnia pierwszego miesiąca kwartału, tj. według stanu na dzień 1 stycznia, dzień 1 kwietnia, dzień 1 lipca i dzień 1 października danego roku. 2. Wzory 1 i 2 – w kolumnie „Przynależność do systemu ochrony na dzień sprawozdawczy” należy wpisać, według stanu na pierwszy dzień pierwszego miesiąca kwartału, tj. wg stanu na dzień 1 stycznia, dzień 1 kwietnia, dzień 1 lipca i dzień 1 października: „TAK” albo „NIE”.  ..................................................... identyfikator wyróżniający bank .................................................... nazwa banku WZÓR 1 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz gwarancyjny banków na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  ........................................................ identyfikator wyróżniający oddział banku zagranicznego ......................................................... nazwa oddziału banku zagranicznego WZÓR 2 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz gwarancyjny banków na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł)  ............................................... identyfikator wyróżniający kasę ............................................... nazwa kasy WZÓR 3 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz gwarancyjny kas na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  ..................................................... identyfikator wyróżniający bank / bank hipoteczny .................................................... nazwa banku / banku hipotecznego WZÓR 1 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz przymusowej restrukturyzacji banków na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................  ........................................................ identyfikator wyróżniający oddział banku zagranicznego ......................................................... nazwa oddziału banku zagranicznego WZÓR 2 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz przymusowej restrukturyzacji banków na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł)  ................................................... identyfikator wyróżniający kasę .................................................. nazwa kasy WZÓR 3 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz przymusowej restrukturyzacji kas na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................ Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł)  ......................................... identyfikator wyróżniający firmę inwestycyjną .......................................... nazwa firmy inwestycyjnej WZÓR 4 Informacja o zamiarze wniesienia części obowiązkowych składek w formie zobowiązań do zapłaty na fundusz przymusowej restrukturyzacji banków na ................... r. Wysokość obowiązkowej składki (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ................................... Wartość składki wnoszonej w formie zobowiązań do zapłaty (0,00 zł)  WZÓR ..................................................................................... ..................................................................................... .................................... ............................................................  SPOSÓB USTALANIA IDENTYFIKATORÓW WYRÓŻNIAJĄCYCH BANKI, BANKI HIPOTECZNE, ODDZIAŁY BANKÓW ZAGRANICZNYCH, KASY, KASĘ KRAJOWĄ I FIRMY INWESTYCYJNE, WYMOGI TECHNICZNE DLA PLIKÓW XML ORAZ UWARUNKOWANIA ORGANIZACYJNO-TECHNICZNE PRZY PRZESYŁANIU INFORMACJI BFG Identyfikatory 1. Identyfikatory wyróżniające banki / banki hipoteczne oznaczają: a) dla banków spółdzielczych – czterocyfrowy numer banku nadany bankowi spółdzielczemu przez NBP, b) dla banków niebędących bankami spółdzielczymi, w tym dla banków hipotecznych – trzycyfrowy numer banku nadany bankowi przez NBP. 2. Identyfikatory wyróżniające oddziały banków zagranicznych oznaczają trzycyfrowy numer banku nadany bankowi przez NBP. 3. Identyfikatory wyróżniające kasy i Kasę Krajową oznaczają numer nadany przez Komisję Nadzoru Finansowego. 4. Identyfikatory wyróżniające firmy inwestycyjne oznaczają numer Krajowego Rejestru Sądowego. Wymogi techniczne dla plików XML 1. Pliki są zgodne z plikiem wzorcowym (schematem XSD) udostępnionym na stronie internetowej BFG (www.bfg.pl). 2. Pliki są tworzone w stronie kodowej UTF-8 bez BOM. 3. Pliki są zbudowane w taki sposób, że poszczególne elementy składające się na plik XML znajdują się w kolejnych liniach i są oddzielone znakiem końca linii. 4. Pliki powinny być sporządzone zgodnie z instrukcją udostępnioną na stronie internetowej Funduszu (www.bfg.pl). Uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy przesyłaniu informacji BFG 1. Podpisanie pliku kwalifikowanym podpisem elektronicznym (w przypadku informacji, dla których jest wymagany podpis elektroniczny i nie dopuszczono innego rodzaju podpisu) przez osoby upoważnione do składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych podmiotu przesyłającego informacje. 2. Pobranie certyfikatu BFG ze strony internetowej BFG (www.bfg.pl). 3. Szyfrowanie pliku kluczem publicznym BFG.  WZÓR 1 ..................................................... identyfikator wyróżniający bank .............................................. nazwa banku Informacja o podstawie obliczania oraz o wysokości funduszu ochrony środków gwarantowanych w banku według stanu na ........... r. (...............................................) Numer wiersza/ kolumny Wyszczególnienie Kwota / wysokość stawki Suma środków pieniężnych zgromadzonych na rachunkach w banku stanowiąca podstawę obliczania rezerwy obowiązkowej stosownie do art. 38 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim (Dz. U. z 2017 r. poz. 1373, z późn. zm.), z zastrzeżeniem art. 369 ust. 5 ustawy, za miesiąc ............ r. (0,00 zł) Wysokość stawki (%) Wysokość funduszu ochrony środków gwarantowanych na rok ............ (wiersz 1 x wiersz 2) (0,00 zł) Aktualna wartość aktywów stanowiących pokrycie funduszu ochrony środków gwarantowanych zgodnie z art. 369 ust. 7 ustawy (0,00 zł): - wartość portfela obligacji skarbowych (0,00 zł) - wartość portfela bonów skarbowych (0,00 zł) - wartość portfela bonów pieniężnych NBP i obligacji emitowanych przez NBP (0,00 zł) - wartość jednostek uczestnictwa funduszy rynku pieniężnego (0,00 zł) - środki pieniężne na oprocentowanym rachunku bieżącym w NBP (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ...................................  Informacja o podstawie obliczania oraz o wysokości funduszu ochrony środków gwarantowanych w zrzeszonych bankach spółdzielczych według stanu na .............. r. (.........................................................) WZÓR 2 identyfikator wyróżniający bank zrzeszający nazwa banku zrzeszającego ......................................... ...................... data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ...................................  WZÓR 3 ........................................................ identyfikator wyróżniający oddział banku zagranicznego ......................................................... nazwa oddziału banku zagranicznego Informacja o podstawie obliczania oraz o wysokości funduszu ochrony środków gwarantowanych w oddziale banku zagranicznego według stanu na ........... r. (...............................................) Numer wiersza/ kolumny Wyszczególnienie Kwota / wysokość stawki Suma środków pieniężnych zgromadzonych na rachunkach w oddziale banku zagranicznego stanowiąca podstawę obliczania rezerwy obowiązkowej stosownie do art. 38 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim, z zastrzeżeniem art. 369 ust. 5 ustawy, za miesiąc ........ r. (0,00 zł) Wysokość stawki (%) Wysokość funduszu ochrony środków gwarantowanych na rok ............ (wiersz 1 x wiersz 2) (0,00 zł) Aktualna wartość aktywów stanowiących pokrycie funduszu ochrony środków gwarantowanych zgodnie z art. 369 ust. 7 ustawy (0,00 zł), w tym: - wartość portfela obligacji skarbowych (0,00 zł) - wartość portfela bonów skarbowych (0,00 zł) - wartość portfela bonów pieniężnych NBP i obligacji emitowanych przez NBP (0,00 zł) - wartość jednostek uczestnictwa funduszy rynku pieniężnego (0,00 zł) - środki pieniężne na oprocentowanym rachunku bieżącym w NBP (0,00 zł) data ......................................................................... sporządził ............................................................... służbowy adres poczty elektronicznej ................ numer telefonu służbowego ...................................  Wyjaśnienia dotyczące sporządzania załącznika nr 9 1. W tytułach tabel, w nawiasach, należy wstawić odpowiednią informację, w zależności od okresu sprawozdawczego, o tworzonym bądź aktualizowanym funduszu ochrony środków gwarantowanych w brzmieniu: „informacja za październik” albo „informacja za kwiecień”. 2. W pozycji „Wysokość stawki” banki wpisują wysokość stawki zgodnie z uchwałą Rady BFG. 3. W pozycji „Aktualna wartość aktywów stanowiących pokrycie funduszu ochrony środków gwarantowanych zgodnie z art. 369 ust. 7 ustawy” należy podać wartość aktywów według stanu na dzień wyceny bilansowej obligacji skarbowych, bonów skarbowych, bonów pieniężnych NBP, obligacji emitowanych przez NBP (o ile mogą być one przedmiotem obrotu) lub jednostek uczestnictwa funduszy rynku pieniężnego, stanowiących pokrycie funduszu ochrony środków gwarantowanych, a w przypadku gdy na pokrycie funduszu nie przeznaczono obligacji skarbowych, bonów skarbowych, bonów pieniężnych NBP, obligacji emitowanych przez NBP lub jednostek uczestnictwa funduszy rynku pieniężnego – według stanu na dzień sporządzenia informacji.