Załącznik

 Formularz FIN.010 Dane identyfikujące podmiot sprawozdawczy FORMULARZE SPRAWOZDAWCZE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON   Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.011 Dane identyfikujące osoby do kontaktu Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.020 Dane zagregowane podmiotu sprawozdawczego Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.030 Udziałowe instrumenty finansowe z kodem ISIN Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.040 Dłużne papiery wartościowe z kodem ISIN Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Formularz FIN.050 Udziałowe instrumenty finansowe bez kodu ISIN Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.060 Dłużne papiery wartościowe bez kodu ISIN Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.070 Depozyty Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.080 Należności z tytułu udzielonych pożyczek, z wyłączeniem należności z tytułu transakcji finansowanych Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.090 Należności z tytułu transakcji finansowanych Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.100 Instrumenty pochodne asymetryczne nabyte Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.110 Instrumenty pochodne symetryczne – aktywa Numer identyfikacyjny REGON  Formularz FIN.120 Aktywa niefinansowe Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.130 Pula wierzytelności, z wyłączeniem dłużnych papierów wartościowych objętych sekurytyzacją Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.140 Pozostałe aktywa Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.150 Jednostki uczestnictwa z kodem ISIN Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.160 Jednostki uczestnictwa bez kodu ISIN Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.170 Certyfikaty inwestycyjne z kodem ISIN Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.190 Certyfikaty inwestycyjne bez kodu ISIN Numer identyfikacyjny REGON  Formularz FIN.210 Zobowiązania z tytułu otrzymanych kredytów i pożyczek, z wyłączeniem zobowiązań z tytułu transakcji finansowanych Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.211 Zobowiązania z tytułu transakcji finansowanych Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.220 Instrumenty pochodne asymetryczne wystawione Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.230 Instrumenty pochodne symetryczne – zobowiązania Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.240 Pozostałe zobowiązania Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.250 – dane pozabilansowe Odsetki i dywidenda Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.260 – dane pozabilansowe Instrumenty finansowe będące przedmiotem transakcji finansowanych Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Formularz FIN.270 – dane pozabilansowe Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny zarządzający portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią Numer identyfikacyjny REGON  Sprawozdanie za okres Formularz FIN.280 – dane pozabilansowe Jednostki uczestnictwa wyodrębione w ramach produktów emerytalnych Identyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON  stan na dzień .................. w tys. zł z instytucjami krajów reszty walutowe Operacje z instytucjami krajów strefy euro oraz D1 świata PLN C1 walutowe Operacje z instytucjami B1 krajowymi Informacja o stanach dziennych wybranych składników pasywów kasy FORMULARZE SPRAWOZDAWCZE – KASY I KASA KRAJOWA PLN A1 Nazwa kasy (pełna) PD001 A2 Zobowiązania wobec gospodarstw domowych, instytucji niekomercyjnych działających na pozostałych instytucji pośrednictwa finansowego i pomocniczych instytucji finansowych oraz Zobowiązania wobec funduszy inwestycyjnych niebędących funduszami rynku pieniężnego, instytucji finansowych typu captive i udzielających pożyczek, instytucji ubezpieczeniowych, funduszy emerytalno-rentowych i międzynarodowych organizacji finansowych rzecz gospodarstw domowych oraz wobec przedsiębiorstw niefinansowych G2 Zobowiązania wobec sektora instytucji rządowych i samorządowych Zobowiązania wobec funduszy rynku pieniężnego – terminowe F2 – terminowe – terminowe O1 – terminowe E2 z tego: – bieżące B2 z tego: – bieżące z tego: – bieżące z tego: – bieżące C2 D2 H2 I2 M1 N1  Operacje z instytucjami krajów z instytucjami krajów reszty walutowe D1 X X strefy euro oraz świata PLN C1 X X Informacja uzupełniająca o stanach dziennych wybranych składników pasywów kasy walutowe Operacje z instytucjami B1 krajowymi PLN A1 F1 Środki terminowe na rachunkach oszczędnościowo-kredytowych w kasach mieszkaniowych Środki terminowe z Bankowego Funduszu Gwarancyjnego Nazwa kasy (pełna) PD002 G1 stan na dzień .................. w tys. zł X X X X X X X X X X X X X X N2 Środki pozyskane na podstawie umów o prowadzenie indywidualnych kont zabezpieczenia I1 Środki terminowe z zagranicy sektora finansowego, niefinansowego, instytucji rządowych N1 Środki pozyskane na podstawie umów o prowadzenie indywidualnych kont emerytalnych J1 z tego: – jednostek sektora finansowego innych niż instytucji przyjmujących depozyty M2 Zobowiązania podporządkowane wobec podmiotów innych niż banki i kasy L1 – jednostek sektora instytucji rządowych i samorządowych i samorządowych, pozyskane na 2 lata i powyżej K1 – jednostek sektora niefinansowego emerytalnego  stan na dzień .................. w tys. zł z instytucjami krajów reszty walutowe Operacje z instytucjami krajów strefy euro oraz D1 świata PLN C1 walutowe Operacje z instytucjami B1 Informacja uzupełniająca o stanach dziennych wybranych składników pasywów kasy krajowymi PLN A1 Środki pozyskane ze sprzedaży emisji własnych papierów wartościowych (bez odsetek) .– papiery wartościowe zabezpieczone hipotecznie o okresie wykupu powyżej 5 lat Zobowiązania z tytułu operacji z przyrzeczeniem odkupu H1 – 2 lata i powyżej D1 – 2 lata i powyżej D3 .– listy zastawne o okresie wykupu powyżej 5 lat F2 z tego z terminem pierwotnym: – poniżej 2 lat z tego z terminem pierwotnym: – poniżej 2 lat Nazwa kasy (pełna) D2  w tym: H2 .w tym: PD003 A1 B2 E1 X X X X X X X X X X X X X X X X X X N1 Zobowiązania wobec banków centralnych oraz pozostałych monetarnych instytucji finansowych .– papiery wartościowe zabezpieczone hipotecznie o okresie wykupu powyżej 5 lat – 2 lata i powyżej Q2 z tego z terminem pierwotnym: – poniżej 2 lat H3 .– listy zastawne o okresie wykupu powyżej 5 lat Fundusze specjalnego przeznaczenia I1 Operacje bieżące z pocztą – terminowe L1 – terminowe O1 z tego: – bieżące z tego: – bieżące J1 K1 P1 S1  SKOK00 Metryka sprawozdania Wersja sprawozdania 1. Dane osoby sporządzającej/osoby do kontaktu 2. Dane osoby sporządzającej/osoby do kontaktu 3. Dane osoby zatwierdzającej Uwagi Imię Nazwisko Stanowisko Numer telefonu E-mail Imię Nazwisko Stanowisko Numer telefonu E-mail Imię Nazwisko Stanowisko Numer telefonu E-mail      nieklasyfikowane sektorowo Pozycje X X X X X X X X X X Pozostałe sektory Instytucje niebankowe Instytucje rządowe i samorządowe Operacje z instytucjami krajów reszty świata oraz pozycje nieklasyfikowane sektorowo – pasywa Banki powyżej 1 roku do 2 lat włącznie OPERACJE Z INSTYTUCJAMI KRAJÓW RESZTY ŚWIATA POZYCJE NIEKLASYFIKOWANE SEKTOROWO 1. Depozyty i inne zobowiązania (bez odsetek) do 1 roku włącznie operacje z przyrzeczeniem odkupu powyżej 2 lat inne waluty z terminem pierwotnym PLN EUR terminowe dane miesięczne z tego : stan w tys. PLN bieżące SKOKP20 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X 2. Emisja dłużnych papierów wartościowych (bez odsetek) powyżej 1 roku do 2 lat włącznie do 1 roku włącznie powyżej 2 lat inne waluty PLN EUR 4. Pozostałe pasywa z terminem pierwotnym 3. Kapitał i rezerwy 5. Pasywa ogółem z tego :     F-7SKOK Dane o liczbie prowadzonych rachunków  SKOKSB Kasa – aktywa ogółem dane roczne stan Numer kasy Aktywa ogółem (w tys. PLN) PD006 Aktualizacja danych kas Numer kasy.................................. Lp. Wyszczególnienie Dane o podmiocie Pełna nazwa kasy Adres kasy Data rozpoczęcia działalności przez kasę Data zakończenia działalności przez kasę Data połączenia kasy z innym podmiotem Nazwa podmiotu z poz. 5 Objaśnienia: Numer kasy – numer kasy zapisany w rejestrze kas prowadzonym przez Kasę Krajową. Adres kasy – nazwa ulicy, numer, kod pocztowy, miejscowość – odpowiednio dla siedziby kasy. Pozycje 3, 4 lub 5 należy wypełnić, jeżeli którakolwiek ze wskazanych okoliczności miała miejsce. W przypadku łączenia kas informację sporządza się dla kasy przejmującej.  I OBJAŚNIENIA DO FORMULARZY – FIRMY INWESTYCYJNE I KRAJOWY DEPOZYT FORMULARZE SPRAWOZDAWCZE I. W z o r y f o r m u l a r z y d l a f i r m i n w e s t y c y j n y c h Nazwa i siedziba podmiotu sprawozdawczego Numer identyfikacyjny REGON Instrumenty finansowe z kodem ISIN znajdujące się w posiadaniu podmiotu sprawozdawczego rok Sprawozdanie za miesiąc Formularz SHS-PW  Formularz SHS-PK  Formularz SHS-RW Instrumenty finansowe z kodem ISIN znajdujące się w posiadaniu podmiotu sprawozdawczego w wyniku operacji warunkowej Sprawozdanie za miesiąc rok Numer identyfikacyjny REGON Nazwa i siedziba podmiotu sprawozdawczego  Formularz SHS-RK Instrumenty finansowe z kodem ISIN znajdujące się w posiadaniu klientów w wyniku operacji warunkowej Sprawozdanie za miesiąc rok Numer identyfikacyjny REGON Nazwa i siedziba podmiotu sprawozdawczego  Instrumenty finansowe z kodem ISIN znajdujące się na kontach uczestników Krajowego Depozytu Stan na koniec okresu rok Stan na koniec okresu II. W z ó r f o r m u l a r z a d l a K r a j o w e g o D e p o z y t u Sprawozdanie za miesiąc ISIN Posiadacz konta Formularz SHS-KD – wartość nominalna – liczba typ własności kraj kod LEI ... n Lp.  ust. 1. 2) określonych w części II są uzgadniane między NBP i Krajowym Depozytem co najmniej na dwa tygodnie przed terminem, o którym mowa w § 36 III. O b j a ś n i e n i a d o f o r m u l a r z y 1. Struktura i format danych przekazywanych w ramach sprawozdań: 1) określonych w części I są udostępniane na stronie internetowej NBP co najmniej na dwa tygodnie przed terminem, o którym mowa w § 31 ust. 1; 4. Na formularzach należy przekazywać informację o następujących instrumentach finansowych: 1) papiery wartościowe; 2) niebędące papierami wartościowymi: a) tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, b) instrumenty rynku pieniężnego. 2. W formularzach sprawozdawczych wypełnia się pola niewypełnione kolorem szarym. 3. W przypadku braku danych na formularzu sprawozdawczym podmiot sprawozdawczy jest obowiązany przesłać ten formularz niewypełniony.