Rozporządzenie określa:
1) sposób i tryb zawarcia umowy, na której podstawie następuje uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym;
2) sposób i termin składania oświadczenia o małżeńskich stosunkach majątkowych członka otwartego funduszu emerytalnego oraz zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego o każdorazowej zmianie w stosunku do treści takiego oświadczenia obejmującej środki zgromadzone na rachunku członka;
3) sposób i termin składania oświadczenia, o którym mowa w art. 82a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, zwanej dalej „ustawą”;
4) wzór informacji, o której mowa w art. 82a ustawy.
1. Otwarty fundusz emerytalny udostępnia formularz umowy, na której podstawie następuje uzyskanie członkostwa w funduszu, na swojej stronie internetowej.
2. Osoba zamierzająca przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego występuje w trybie korespondencyjnym do funduszu z wnioskiem o przyjęcie do tego funduszu na formularzu umowy udostępnionym przez ten fundusz.
3. Otwarty fundusz emerytalny, na żądanie osoby zamierzającej przystąpić do funduszu, przekazuje w trybie korespondencyjnym formularz umowy na piśmie. Wraz z formularzem umowy przekazywany jest ostatnio ogłoszony prospekt informacyjny otwartego funduszu emerytalnego oraz informacja, o której mowa w art. 82a ustawy, aktualna w dniu przekazania przez fundusz formularza umowy.
1. Formularz umowy, o którym mowa w § 2 ust. 1 i 3, zawiera następujące informacje i oświadczenia:
1) oznaczenie nazwy, siedziby oraz adres funduszu;
2) podstawowe dane osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego, o których mowa w art. 89 ust. 2 ustawy;
3) oświadczenie o stosunkach majątkowych między osobą zamierzającą przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego a jej małżonkiem, chyba że osoba ta nie pozostaje w związku małżeńskim;
4) informację o skutkach niezłożenia dyspozycji, o której mowa w art. 82 ust. 1 ustawy, oraz oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego o zapoznaniu się z treścią tej informacji;
5) oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do funduszu o zapoznaniu się z prospektem informacyjnym otwartego funduszu emerytalnego;
6) oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego o zapoznaniu się z treścią informacji, o której mowa w art. 82a ustawy, aktualną w dniu przekazania przez fundusz formularza umowy;
7) informacje o obowiązkach, określonych w § 7—9, oraz o zakresie danych przekazywanych do otwartego funduszu emerytalnego przez jego członka w celu wykonania tych obowiązków;
8) data podpisania wniosku i podpis osoby występującej z wnioskiem o przyjęcie do otwartego funduszu emerytalnego;
9) dane umożliwiające otwartemu funduszowi emerytalnemu nawiązanie kontaktu z członkiem funduszu: adres do korespondencji, jeśli jest on inny niż adres zamieszkania, numery telefonów, faksów oraz adresy poczty elektronicznej;
10) oświadczenie osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego o wyborze trybu i formy przesyłania przez fundusz informacji, o których mowa w art. 191 ust. 1 i art. 192 ust. 1 ustawy;
11) imienne wskazanie osoby fizycznej lub osób fizycznych, którym w razie śmierci osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego zostaną wypłacone środki niewykorzystane zgodnie z art. 131 ustawy, w tym co najmniej imię i nazwisko, datę urodzenia oraz adres zamieszkania;
12) procentowe oznaczenie udziału wskazanych imiennie osób fizycznych w środkach przypadających im po śmierci członka otwartego funduszu emerytalnego, które nie zostaną wykorzystane zgodnie z art. 131 ustawy.
2. W zakresie określonym w ust. 1 pkt 1—8 formularz umowy wypełnienia się obowiązkowo.
3. Otwarty fundusz emerytalny jest obowiązany stosować odrębne, odpowiednio oznaczone formularze umowy dla osoby, która:
1) nie jest członkiem otwartego funduszu emerytalnego, który zawiera dodatkowo oświadczenietej osoby o dotychczasowym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu emerytalnym;
16435 —2) jest członkiem innego otwartego funduszu emerytalnego, który zawiera dodatkowo oświadczenie tej osoby o uczestnictwie w innym funduszu, z podaniem informacji o nazwie tego funduszu i o numerze rachunku w tym funduszu.
1. Organ nadzoru sporządza i publikuje na swojej stronie internetowej informację, o której mowa w art. 82a ustawy, co najmniej dwa razy w roku, na podstawie danych na ostatni dzień roboczy poprzedniego miesiąca.
2. Organ nadzoru informuje pisemnie otwarty fundusz emerytalny o zamiarze publikacji nowej informacji, o której mowa w ust. 1, wskazując datę jej dokonania.
3. Wzór informacji, o której mowa w ust. 1, stanowi załącznik do rozporządzenia.
1. Umowa z otwartym funduszem emerytalnym zostaje zawarta z chwilą jej podpisania przez osobę reprezentującą fundusz, niezwłocznie po otrzymaniu przez fundusz formularza umowy spełniającego warunki określone w rozporządzeniu oraz obejmującego treść wymaganych oświadczeń i danych, o których mowa w § 3 ust. 1 pkt 2—8 i ust. 3, pod warunkiem że otrzymany formularz został prawidło-wo wypełniony i podpisany przez osobę występującą z wnioskiem o przyjęcie do funduszu, z zastrzeżeniem ust. 4.
2. W przypadku gdy formularz umowy nie spełnia warunków, o których mowa w ust. 1, otwarty fundusz emerytalny zwraca się w trybie korespondencyjnym do osoby zamierzającej przystąpić do otwartego funduszu emerytalnego o usunięcie braków stwierdzonych w otrzymanym formularzu umowy w określonych przez siebie terminie, trybie i formie.
3. Osoba reprezentująca otwarty fundusz emerytalny jest obowiązana oznaczyć na formularzu datę i godzinę zawarcia umowy.
4. Otwarty fundusz emerytalny ma prawo uzależnić zawarcie umowy od:
1) poświadczenia wiarygodności podpisu osoby zamierzającej przystąpić do funduszu w sposób przez siebie określony;
2) przekazania kopii określonego przez siebie dokumentu, potwierdzającego prawdziwość danych osoby zamierzającej przystąpić do funduszu, określonych we wniosku w zakresie, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 2, sporządzonej w określonej przez siebie formie;
3) usunięcia braków stwierdzonych w otrzymanym formularzu umowy w określonych przez siebie terminie, trybie i formie, w zakresie spełnienia warunków, o których mowa w ust. 1.
5. Otwarty fundusz emerytalny informuje osobę zamierzającą przystąpić do funduszu o numerze rachunku w funduszu przez wpisanie go do formularza umowy albo przekazanie pisemnej informacji o tym numerze w terminie 30 dni od dnia uzyskania przez fundusz informacji z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych o dokonaniu odpowiedniego wpisu lub zmian w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych.
1. Umowa o członkostwo w otwartym funduszu emerytalnym jest zawierana pisemnie, pod rygorem nieważności.
2. Liczbę egzemplarzy umowy określa otwarty fundusz emerytalny, przy czym co najmniej jeden egzemplarz jest niezwłocznie przekazywany osobie zamierzającej przystąpić do funduszu.
Członek otwartego funduszu emerytalnego, który zawarł związek małżeński, jest obowiązany niezwłocznie zawiadomić na piśmie właściwy fundusz o stosunkach majątkowych istniejących między nim a jego małżonkiem.
Przepis § 7 stosuje się odpowiednio do każdorazowej zmiany w stosunkach majątkowych między członkiem otwartego funduszu emerytalnego a jego małżonkiem, z zastrzeżeniem art. 83 ust. 2 ustawy.
Członek otwartego funduszu emerytalnego niezwłocznie informuje na piśmie fundusz o każdorazowej zmianie imion, nazwiska, adresu zamieszkania, z określeniem ulicy, numeru mieszkania lub domu, miejsco-wości, kodu pocztowego, a w przypadku wsi — również gminy i poczty, a także numeru PESEL, a w przypadku gdy członkowi nie nadano numeru PESEL, numeru i serii dowodu osobistego lub paszportu.
Pierwszą informację, o której mowa w art. 82a ustawy, organ nadzoru sporządza i publikuje na swojej stronie internetowej w dniu 1 stycznia 2012 r., według danych z dnia 30 listopada 2011 r.
Do spraw dotyczących uzyskania członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym, wszczętych i niezakończonych do dnia 31 grudnia 2011 r., stosuje się przepisy rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 czerwca 1998 r. w sprawie sposobu i trybu zawarcia umowy, na podstawie której następuje uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym, sposobu i terminu składania oświadczenia o małżeńskich stosunkach majątkowych członka otwartego funduszu emerytalnego oraz zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego o każdorazowej zmianie w stosunku do treści takiego oświadczenia, obejmującej środki zgromadzone na rachunku członka (Dz. U. Nr 84, poz. 534, z 2004 r. Nr 34, poz. 295 oraz z 2011 r. Nr 90, poz. 518).
Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 9 czerwca 1998 r. w sprawie sposobu i trybu zawarcia umowy, na podstawie której następuje uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym, sposobu i terminu składania oświadczenia o małżeńskich stosunkach majątkowych członka otwartego funduszu emerytalnego oraz zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego o każdorazowej zmianie w stosunku do treści takiego oświadczenia, obejmującej środki zgromadzone na rachunku członka (Dz. U. Nr 84, poz. 534, z 2004 r. Nr 34, poz. 295 oraz z 2011 r. Nr 90, poz. 518).
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2012 r.
— 16436 — WZÓR Informacja dotycząca otwartych funduszy emerytalnych z dnia ................ r. 1. Informacja o wysokoĞci stopy zwrotu: W tabelach I – IV przedstawiono zestawienie wszystkich otwartych funduszy emerytalnych, w zaleĪnoĞci od osiągniĊtej stopy zwrotu, od funduszu który osiągnąã QDMZ\Īszą stopĊ zwrotu (w pozycji pierwszej), do funduszu który osiągnąã QDMQLĪszą stopĊ zwrotu (w pozycji ostatniej). Prezentowane wyniki inwestycyjne są wynikami netto (uwzglĊdniają pobraną RSãDWĊ za zarządzanie), NWyUH]RVWDã\RVLągniĊte w konkretnym okresie i nie stanowią gwarancji osiągniĊcia podobnych wyników ZSU]\V]ãRĞci. 6WRSD ]ZURWX REUD]XMH RSãDFDOQRĞü zrealizowanych przez otwarte fundusze emerytalne inwestycji w danym okresie. Stopą zwrotu funduszu jest wyraĪony procentowo iloraz róĪnicy wartoĞci jednostki rozrachunkowej w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego i wartoĞci tej jednostki w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego okres: 12, 36, 60 i 120 miesiĊcy oraz wartoĞci tej jednostki w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego poprzedzającego dany wymieniony okres. Miesiącem rozliczeniowym jest miesiąc poprzedzający publikacjĊ Informacji. ĝrednią waĪoną stopĊ zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres 36 miesiĊcy wyliczono zgodnie z art. 173 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonRZDQLXIXQGXV]\HPHU\WDOQ\FK]ZDQHMGDOHMÅXVWDZą”. ĝrednią waĪoną stopą zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres 12, 60 i 120 miesiĊcy jest suma iloczynów stopy zwrotu kaĪdego z otwartych funduszy i wskaĨnika przeciĊWQHJR XG]LDãX Z U\QNX danego otwartego funduszu. WskaĨnikiem przeciĊWQHJR XG]LDãX Z U\QNX GDQHJR RWZDUWHJR IXQGXV]X jest Ğrednia arytmetyczna wskaĨQLND XG]LDãX Z U\QNX Z RVWDWQLP GQLX URERF]\P PLHVLąca poprzedzającego okres odpowiednio: 12, 60 i 120 miesiĊcy i wskaĨQLNDXG]LDãXZU\QNXZRVWDWQLPGQLX roboczym miesiąca rozliczeniowego. WskaĨQLNLHP XG]LDãX Z U\QNX RWZDUWHJR IXQGXV]X Z RNUHĞlonym dniu, jest iloraz wartoĞci aktywów netto tego funduszu i wartoĞci aktywów netto wszystkich otwartych IXQGXV]\ZHGãXJVWDQXQDG]LHĔ obliczenia wskaĨnika. Tabela I. WysokoĞü stopy zwrotu, o której mowa w art. 170 ustawy, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne z ostatnich 36 miesiĊcy Pozycja Nazwa otwartego funduszu emerytalnego WysokoĞü stopy zwrotu z ostatnich 36 miesiĊcy ...% ...% ...% ... ...% — 16437 — ĝrednia waĪona stopa zwrotu, o której mowa w art. 173 ustawy, wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 36 miesiĊF\ ZRNUHVLHRGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD«%. Minimalna wymagana stopa ]ZURWXRNWyUHMPRZDZDUWXVWDZ\Z\QLRVãD«...%. OsiągniĊcie niĪszej stopy zwrotu niĪ minimalna oznacza dla danego otwartego funduszu emerytalnego koniecznoĞü GRSãDW\ L SRNU\FLD SRZVWDãHJR niedoboru. Tabela II. WysokoĞü stopy zwrotu, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne za okres ostatnich 12 miesiĊcy Pozycja Nazwa otwartego funduszu emerytalnego WysokoĞü stopy zwrotu z ostatnich 12 miesiĊcy ...% ...% ...% ... ...% ĝrednia waĪona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 12 miesiĊcy (w okresie RGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD« Tabela III. WysokoĞü stopy zwrotu, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne za okres ostatnich 60 miesiĊcy Pozycja Nazwa otwartego funduszu emerytalnego WysokoĞü stopy zwrotu z ostatnich 60 miesiĊcy ...% ...% ...% ... ...% ĝrednia waĪona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 60 miesiĊcy (w okresie RGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD« Tabela IV. WysokoĞü stopy zwrotu, osiągniĊtej przez poszczególne otwarte fundusze emerytalne za okres ostatnich 120 miesiĊcy Pozycja Nazwa otwartego funduszu emerytalnego WysokoĞü stopy zwrotu z ostatnich 120 miesiĊcy ...% ...% ...% ... ...% ĝrednia waĪona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy za okres ostatnich 120 miesiĊcy (w okresie RGGQLD««GRGQLD«« Z\QLRVãD« 2. Informacja o wysokoĞFLRSãDW\RGVNãDGNL WysokoĞü RSãDW\ RG VNãDGNL R NWyUHM PRZD Z DUW XVW ustawy, pobieranej przez poszczególne powszechne towarzystwa emerytalne zarządzające otwartymi funduszami emerytalnymi. W tabeli przedstawiono zestawienie wszystkich otwartych funduszy emerytalnych, w zaleĪnoĞci od wysokoĞci — 16438 — SRELHUDQHM RSãDW\ RG VNãDGNL RG IXQGXV]X NWyU\ SREiera najniĪszą RSãDWĊ (w pozycji pierwszej), do funduszu który pobiera najwyĪsząRSãDWĊ (w pozycji ostatniej). Pozycja Nazwa otwartego funduszu emerytalnego i zarządzającego nim powszechnego towarzystwa emerytalnego WysokoĞüRSãDW\RGVNãDGNL w procentach (na dzieĔ ..................... r.) ... 3. Informacja o wysokoĞci obciąĪHQLDDNW\ZyZQHWWRIXQGXV]\RSãDWą za zarządzanie funduszem: WysokoĞü obciąĪHQLD DNW\ZyZ QHWWR IXQGXV]\ RSãDWą za zarządzanie funduszem, o której mowa w art. 136 ust. 2a ustawy, pobieranej przez poszczególne powszechne towarzystwa emerytalne zarządzająFH RWZDUW\PL IXQGXV]DPL HPHU\WDOQ\PL 2SãDWD ]D ]DUząG]DQLH ZSã\ZD QD ZDUWRĞü jednostki rozrachunkowej otwartego funduszu emerytalnego (obniĪa jej wartoĞü) a w rezultacie obniĪa takĪe stopĊ ]ZURWX RWZDUWHJR IXQGXV]X HPHU\WDOQHJR 2SãDWD ]D ]arząG]DQLH ]RVWDãD XZ]JOĊdniona w tabelach z wyliczeniami stóp zwrotu. W tabeli przedstawiono zestawienie wszystkich otwartych funduszy emerytalnych, w zaleĪnoĞci od wysokoĞci obciąĪenia aktywów netto funduszy pobieraną RSãDWą za zarządzanie, od funduszu w którym obciąĪenie aktywów jest najniĪsze w stosunku do wartoĞci aktywów netto funduszu (w pozycji pierwszej), do funduszu w którym obciąĪenie aktywów jest najwyĪsze (w pozycji ostatniej). ObciąĪenie aktywów netto funduszu stanowi relacja pobraneMRSãDW\]D]DU]ądzanie do wartoĞci aktywów netto funduszu wyliczona na ostatni dzieĔ roboczy poprzedniego miesiąca. Pozycja Nazwa otwartego funduszu emerytalnego i zarządzającego nim powszechnego towarzystwa emerytalnego MiesiĊczne obciąĪenie aktywów QHWWRIXQGXV]XRSãDWą za zarządzanie w promilach (na dzieĔ........................ r.) ... Pouczenie: w przypadku funduszy, które osiągnĊã\ WDNą samą stopĊ zwrotu lub pobierają taką samą RSãDWĊ, pozycja na liĞcie ustalana jest w kolejnoĞci alfabetycznej i wpisywana w tej samej pozycji.