Rozdział 3
Test umiejętności
§ 16.
Test umiejętności jest przygotowywany i przeprowadzany przez komisje egzaminacyjne powoływane odrębnie dla zawodu maklera papierów wartościowych i doradcy inwestycyjnego, zgodnie z art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
1. Testy umiejętności dla każdego z zawodów - maklera papierów wartościowych oraz doradcy inwestycyjnego przeprowadzane są po otrzymaniu przez Komisję oświadczenia o wyborze przystąpienia do testu umiejętności, o którym mowa w § 3.
2. Termin i miejsce przeprowadzenia testu umiejętności wyznaczane są przez przewodniczącego danej komisji egzaminacyjnej i przekazywane niezwłocznie do wiadomości wnioskodawcy oraz do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego i zamieszczenie na stronie internetowej Komisji, nie później niż na 2 miesiące przed wyznaczonym terminem testu umiejętności.
1. Test umiejętności przygotowuje komisja egzaminacyjna na podstawie zakresu testu umiejętności, określonego w postanowieniu, o którym mowa w art. 20 ust. 1 ustawy . Komisja egzaminacyjna odpowiedzialna jest za zapewnienie poufności przygotowanego testu.
2. Informacja o przewidywanej liczbie pytań i czasie trwania testu jest przekazywana do wiadomości wnioskodawcy przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej lub upoważnionego przez niego innego członka komisji egzaminacyjnej oraz do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego i zamieszczenie na stronie internetowej Komisji, nie później niż na 30 dni przed wyznaczonym terminem testu umiejętności.
1. Test umiejętności przeprowadzany jest w formie pisemnej.
2. Test umiejętności składa się z pytań jednokrotnego wyboru w liczbie od 30 do 100. Liczba pytań zawartych w teście uzależniona jest od zakresu testu umiejętności.
3. Odpowiedzi na pytania podaje się na oddzielnej karcie odpowiedzi.
§ 20.
Test umiejętności przeprowadza się w wydzielonej sali lub w salach, w warunkach umożliwiających wnioskodawcy samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej czuwanie nad prawidłowym przebiegiem tego testu.
1. Wejście do sali, w której odbywa się test umiejętności, następuje po okazaniu przez wnioskodawcę dokumentu stwierdzającego jego tożsamość i zawierającego jego zdjęcie.
2. Wnioskodawca potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez komisję egzaminacyjną oznaczenie kodowe oraz składa podpis na liście obecności.
3. Przepisu ust. 2 w zakresie oznaczenia kodowego nie stosuje się w przypadku przeprowadzania testu umiejętności dla jednego wnioskodawcy.
1. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu określa przewodniczący komisji egzaminacyjnej lub upoważniony przez niego inny członek komisji egzaminacyjnej.
2. Czas przeznaczony na rozwiązanie testu jest wyznaczany i podawany do wiadomości wnioskodawcy przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej. Czas rozwiązywania testu uzależniony jest od liczby pytań zawartych w przygotowanym teście, nie może być jednak krótszy niż 45 minut i dłuższy niż 150 minut. Czas przeznaczony na rozwiązanie testu wyznaczony dla odpowiedniej liczby pytań zawartych w teście stosuje się jednakowo w przypadku każdego wnioskodawcy.
1. Podczas przeprowadzania testu umiejętności wnioskodawca nie może opuszczać sali, w której przeprowadzany jest ten test. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący komisji egzaminacyjnej lub upoważniony przez niego inny członek komisji egzaminacyjnej udziela zgody na opuszczenie sali - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się wnioskodawcy z innymi wnioskodawcami, jak również z osobami postronnymi.
2. Na czas nieobecności w sali, w której przeprowadzany jest test umiejętności, wnioskodawca przekazuje test oraz kartę odpowiedzi jednemu z członków komisji egzaminacyjnej. Czas nieobecności w sali, w której przeprowadzany jest test umiejętności, odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
§ 24.
Przewodniczący komisji egzaminacyjnej lub zastępca przewodniczącego komisji egzaminacyjnej ma prawo wykluczyć z testu umiejętności wnioskodawcę, który podczas testu umiejętności korzysta z cudzej pomocy, posługuje się niedozwolonymi przez komisję egzaminacyjną materiałami pomocniczymi, pomaga innym wnioskodawcom lub w inny sposób zakłóca przebieg testu umiejętności.
1. W przypadku ujawnienia przed rozpoczęciem testu umiejętności treści pytań przewodniczący komisji egzaminacyjnej może unieważnić przeprowadzony test umiejętności, powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, nowy termin przeprowadzenia testu umiejętności jest wyznaczany i podawany do wiadomości wnioskodawcy oraz do wiadomości publicznej, w trybie określonym w § 17 ust. 2.
1. Po ogłoszeniu zakończenia rozwiązywania testu wnioskodawca zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu na niej nadanego wnioskodawcy oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście obecności. Karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie podlega ocenie komisji egzaminacyjnej.
2. Wnioskodawca, który zakończył rozwiązywanie testu przed ogłoszeniem zakończenia rozwiązywania testu przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej lub upoważnionego przez niego innego członka komisji egzaminacyjnej, pozostawia swój test oraz kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu na niej nadanego wnioskodawcy oznaczenia kodowego, jednemu z członków komisji egzaminacyjnej, składa podpis na liście obecności i opuszcza salę. Wnioskodawca może ponownie otrzymać swój test bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia rozwiązywania testu.
3. Przepisu ust. 1 w zakresie oznaczenia kodowego oraz ust. 2 nie stosuje się w przypadku przeprowadzania testu umiejętności dla jednego wnioskodawcy.
§ 27.
Z przebiegu testu umiejętności komisja egzaminacyjna sporządza protokół, który zawiera imiona i nazwiska wszystkich osób wchodzących w skład komisji egzaminacyjnej, czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu oraz opis ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w trakcie przeprowadzania testu umiejętności. Do protokołu należy dołączyć test z zestawem prawidłowych odpowiedzi, listę wnioskodawców, zawierającą ich imiona i nazwiska, biorących udział w przeprowadzonym teście umiejętności, końcowe wyniki oraz listę osób, zawierającą ich imiona i nazwiska, wykonujących czynności obsługi technicznej. Protokół podpisują wszystkie osoby wchodzące w skład komisji egzaminacyjnej.
§ 28.
Każde pytanie testu komisja egzaminacyjna ocenia według następujących zasad:
1) odpowiedź dobra - dwa punkty;
2) odpowiedź zła - minus jeden punkt;
3) brak odpowiedzi - zero punktów.
§ 29.
Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez wnioskodawcę na karcie odpowiedzi.
§ 30.
Warunkiem uzyskania pozytywnej oceny testu umiejętności przez wnioskodawcę jest uzyskanie co najmniej 60% ogólnej liczby punktów możliwych do uzyskania w przypadku udzielenia dobrych odpowiedzi na wszystkie pytania zawarte w teście.
1. Termin i miejsce ogłoszenia wyników testu umiejętności oraz wydawania zaświadczenia, o którym mowa w § 33, są ustalane przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej oraz podawane wnioskodawcy do wiadomości niezwłocznie po zakończeniu testu i udostępniane na stronie internetowej Komisji.
2. Ogłoszenie wyników testu umiejętności nie może nastąpić później niż po upływie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego testu.
1. Wnioskodawca, który brał udział w przeprowadzonym teście umiejętności, może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji, o ponowne sprawdzenie wyniku testu. Wniosek w tej sprawie w postaci papierowej lub elektronicznej składany jest w Urzędzie Komisji w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników testu umiejętności.
2. Przewodniczący komisji egzaminacyjnej informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji egzaminacyjnej w terminie 15 dni roboczych od upływu terminu składania wniosków, o których mowa w ust. 1.
3. Z ustaleń komisji egzaminacyjnej w sprawie rozpatrzenia wniosku, o którym mowa w ust. 1, sporządzany jest aneks do protokołu przebiegu testu umiejętności, na zasadach określonych w § 27.
§ 33.
Wnioskodawcy, który uzyskał pozytywną ocenę testu umiejętności, komisja egzaminacyjna wydaje zaświadczenie o zdaniu testu umiejętności. Zaświadczenie zawiera:
1) oznaczenie komisji egzaminacyjnej wydającej zaświadczenie;
3) stwierdzenie, że wnioskodawca zdał test umiejętności;
4) podpis przewodniczącego lub zastępcy przewodniczącego komisji egzaminacyjnej wydającej zaświadczenie;
5) datę wydania zaświadczenia.
§ 34.
Koszty przeprowadzenia testu umiejętności ustala się jako sumę:
1) kosztów obsługi technicznej;
2) kosztów związanych z przygotowaniem testów;
3) wynagrodzenia członków komisji egzaminacyjnej;
4) kosztów zapewnienia właściwych warunków lokalowych.
1. Wysokość oraz udział poszczególnych składników kosztów określa się dla każdego wyznaczonego terminu przeprowadzenia testu umiejętności na podstawie rzeczywistych wydatków związanych z przystąpieniem wnioskodawcy do testu umiejętności, biorąc pod uwagę liczbę wnioskodawców oraz liczbę pytań w teście.
2. Wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnej wynosi równowartość 50% kosztów przeprowadzenia testu umiejętności określonych w § 34 pkt 1, 2 i 4.
1. Wysokość opłaty wnoszonej przez wnioskodawcę na pokrycie kosztów przeprowadzenia testu umiejętności nie może być większa niż 500 zł.
2. Wysokość opłaty jest przekazywana do wiadomości wnioskodawcy oraz podawana do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz zamieszczenie na stronie internetowej Komisji, nie później niż na 30 dni przed terminem przeprowadzenia testu.
3. Z zastrzeżeniem § 37, warunkiem uczestniczenia w teście umiejętności jest wniesienie opłaty w pełnej wysokości co najmniej na tydzień przed wyznaczonym terminem przeprowadzenia testu.
4. Wpłaty z tytułu opłaty uiszcza się na rachunek bankowy Komisji.
§ 37.
Wnioskodawca, który uzyskał co najmniej 30% ogólnej liczby punktów możliwych do uzyskania w przypadku udzielenia dobrych odpowiedzi na wszystkie pytania zawarte w teście, jeżeli przystępuje do testu umiejętności następującego bezpośrednio po tym teście, wnosi opłatę w wysokości 50% kwoty, o której mowa w § 36 ust. 1.
1. Wnioskodawca, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić do testu umiejętności w oznaczonym terminie, może wystąpić, za pośrednictwem urzędu Komisji, z wnioskiem w postaci papierowej lub elektronicznej do komisji egzaminacyjnej o:
1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet testu umiejętności wyznaczonego w innym terminie;
2) zwrot wniesionej opłaty.
2. Zaliczenie lub zwrot opłaty, w przypadku wystąpienia z wnioskiem w terminie:
1) co najmniej na 14 dni przed datą przeprowadzenia testu umiejętności - odbywa się bez potrąceń opłaty;
2) krótszym niż 14 dni przed datą przeprowadzenia testu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 25% opłaty.
3. Zwrotu wniesionej opłaty nie dokonuje się, jeżeli wniosek, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, został zgłoszony w dniu przeprowadzenia testu umiejętności lub później.
4. O zachowaniu terminów, o których mowa w ust. 2 i 3, decyduje data nadania wniosku w polskiej placówce pocztowej operatora wyznaczonego lub data złożenia wniosku do urzędu Komisji.
Pełna treść aktu: w sprawie odbywania stażu adaptacyjnego oraz przeprowadzania testu umiejętności stanowiących podstawę uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oraz doradcy inwestycyjnego 2.