Załącznik

 WZÓR SPRAWOZDANIA W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ KONGLOMERATU FINANSOWEGO ............................................................... ......................................... Adekwatność kapitałowa konglomeratu finansowego Obliczenia na dzień ......................... Metoda............. Lp. Opis Wartość (w tys. zł) Fundusze bazowe Pomniejszenie funduszy bazowych Fundusze własne konglomeratu finansowego [1]-[2] Wymogi kapitałowe podmiotów należących do sektora bankowego [5]+[6], w tym: Podmioty regulowane Podmioty niebędące podmiotami regulowanymi Wymogi kapitałowe podmiotów należących do sektora ubezpieczeniowego [8]+[9], w tym: Podmioty regulowane Podmioty niebędące podmiotami regulowanymi Wymogi kapitałowe podmiotów należących do sektora usług inwestycyjnych [11]+[12], w tym: Podmioty regulowane Podmioty niebędące podmiotami regulowanymi Wymogi z tytułu adekwatności kapitałowej konglomeratu finansowego [4]+[7]+[10] Nadwyżka (+) / niedobór (-) funduszy własnych konglomeratu finansowego [3]-[13] sporządził: ............................................................ zatwierdził: ............................................................  Objaśnienia: W zależności od stosowanej metody (1, 2 albo 3) należy wpisać 1, 2 albo 3 zgodnie z następującym opisem: 1 – metoda konsolidacji rachunkowości, o której mowa w § 3 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 9 maja 2014 r. w sprawie adekwatności kapitałowej konglomeratu finansowego, zwanego dalej „rozporzą- dzeniem”, 2 – metoda odliczeń i agregacji, o której mowa w § 3 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia, 3 – metoda łączona, o której mowa w § 3 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia. W zależności od stosowanej metody (1, 2 albo 3) „fundusze bazowe” oznaczają: metoda 1 – fundusze własne konglomeratu finansowego obliczone na podstawie skonsolidowanego sprawozdania finansowego konglomeratu finansowego (§ 3 ust. 2 pkt 1 lit. a rozporządzenia), metoda 2 – sumę funduszy własnych podmiotów należących do sektora finansowego konglomeratu finansowego obli- czonych na podstawie sprawozdań finansowych podmiotów należących do sektora finansowego konglome- ratu finansowego (§ 3 ust. 2 pkt 2 lit. a rozporządzenia), metoda 3 – fundusze własne konglomeratu finansowego obliczone jako suma funduszy własnych, wyznaczonych po- przez odpowiednie zastosowanie metody 1 i metody 2 (§ 3 ust. 2 pkt 3 lit. a rozporządzenia). W kolumnie „wartość” należy wpisać kwotę funduszy bazowych obliczonych wskazaną metodą zgodnie z powyższym opisem. W zależności od stosowanej metody (1, 2 albo 3) „pomniejszenie funduszy bazowych” oznacza: metoda 1 – brak pomniejszenia funduszy bazowych – 0, metoda 2 – sumę znaczących udziałów kapitałowych podmiotów należących do sektora finansowego konglomeratu finan- sowego w podmiotach wchodzących w skład konglomeratu finansowego, nieuwzględnionych jako pomniej- szenia ich funduszy własnych na podstawie regulacji sektorowych (§ 3 ust. 2 pkt 2 lit. a rozporządzenia), metoda 3 – pomniejszenie funduszy bazowych obliczone poprzez odpowiednie zastosowanie metody 1 i metody 2. W kolumnie „wartość” należy wpisać kwotę pomniejszeń funduszy bazowych obliczonych wskazaną metodą: 1 – metodą konsolidacji rachunkowości, o której mowa w § 3 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia, 2 – metodą odliczeń i agregacji, o której mowa w § 3 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia, 3 – metodą łączoną, o której mowa w § 3 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia.  WZÓR LISTY PODMIOTÓW WCHODZĄCYCH W SKŁAD KONGLOMERATU FINANSOWEGO ............................................................... ......................................... Lista podmiotów wchodzących w skład konglomeratu finansowego Nazwa podmiotu Lp. .... sporządził: ............................................................ Objaśnienie: Numer REGON Klasa PKD lub numer KRS zatwierdził: ............................................................ W przypadku podmiotów zagranicznych wchodzących w skład konglomeratu finansowego należy wpisać identyfikator analogiczny do numeru REGON lub numeru KRS.