Prime broker

Prime broker to podmiot, który w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi świadczy określone usługi na rzecz klientów profesjonalnych. Nie jest to wyłącznie nazwa rodzaju działalności, lecz pojęcie zarezerwowane dla podmiotów spełniających ustawowe warunki dotyczące statusu, nadzoru i zakresu oferowanych usług.

Prime brokerem może być bank krajowy, instytucja kredytowa, firma inwestycyjna albo inny podmiot podlegający wymogom ostrożnościowym wynikającym z przepisów prawa oraz nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym. Oznacza to, że podmiot ten powinien działać w ramach regulowanego rynku finansowego i podlegać kontroli odpowiednich instytucji nadzorczych.

Istotnym elementem definicji jest świadczenie co najmniej usług związanych z obrotem instrumentami finansowymi. Chodzi o przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, wykonywanie takich zleceń na rachunek osoby, która je złożyła, a także udzielanie pożyczek pieniężnych na dokonanie transakcji dotyczącej jednego lub większej liczby instrumentów finansowych. W przypadku takiego finansowania transakcja powinna być przeprowadzona za pośrednictwem banku krajowego, instytucji kredytowej lub firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki.

Zakres działalności prime brokera może obejmować również dodatkowe usługi. Są to między innymi prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków zbiorczych i rachunków pieniężnych, a także pożyczanie papierów wartościowych oraz rozliczanie i dokonywanie rozrachunku transakcji.

W praktyce prime broker może więc łączyć obsługę zleceń, finansowanie transakcji oraz czynności związane z ewidencją, rozliczeniem i rozrachunkiem operacji na instrumentach finansowych. W ustawie pojęcie to służy wskazaniu podmiotów, które mogą świadczyć taki kompleks usług na rzecz klientów profesjonalnych, z zachowaniem wymogów ostrożnościowych i nadzoru właściwego dla regulowanego rynku finansowego.