Przepis pozwala uczestnikowi funduszu inwestycyjnego zamkniętego sprawdzić, ile certyfikatów posiadał w wybranym dniu. W tym celu składa wniosek do pośrednika i wskazuje datę, na którą ma zostać ustalony stan posiadania. Pośrednik powinien przekazać informację o liczbie certyfikatów według tego stanu. Regulacja dotyczy więc informacji udzielanej na żądanie uczestnika, a nie bieżącego lub automatycznego przekazywania danych.

o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

Przepis określa termin, w którym zamknięty fundusz inwestycyjny musi przydzielić certyfikaty inwestycyjne oferowane w drugiej lub kolejnej emisji. Termin ten wynosi 14 dni i zaczyna biec od dnia zakończenia przyjmowania zapisów. Oznacza to, że przydział powinien nastąpić najpóźniej w czternastym dniu po zakończeniu zapisów. Regulacja nie dotyczy pierwszej emisji certyfikatów.

Przepis wprowadza zasadę, że fundusz inwestycyjny zamknięty nie może kupować certyfikatów inwestycyjnych własnej emisji. Oznacza to, że fundusz nie może stawać się posiadaczem papierów, które sam wyemitował. Od tej zasady przewidziano tylko jeden wyjątek: fundusz może wykupić własne certyfikaty, jeżeli zachodzi sytuacja wskazana w art. 139. Sam przepis nie określa tej sytuacji, lecz odsyła do osobnej regulacji.

Przepis pozwala funduszowi inwestycyjnemu zamkniętemu obciążać określone aktywa, ale tylko do ustalonego limitu. Łączna wysokość takich obciążeń nie może przekroczyć połowy wartości aktywów netto funduszu z chwili ustanowienia obciążenia. Potrzebna jest także zgoda depozytariusza, a warunki ustanawiania obciążeń muszą wynikać ze statutu funduszu.

Przepis dotyczy sytuacji, w której fundusz inwestycyjny zamknięty obejmuje papiery wartościowe w wykonaniu umowy o gwarancję emisji wskazanej w przepisie. W takim przypadku fundusz nadal musi przestrzegać ograniczeń określonych w art. 145 ust. 3 i 4. Nie może więc uznać, że wykonywanie umowy o gwarancję emisji zwalnia go z tych ograniczeń lub pozwala je przekroczyć. Ograniczenia obowiązują przy obejmowaniu papierów wartościowych.

Co do zasady zastąpienie dotychczasowego depozytariusza innym wymaga zgody Komisji. Przepis wprowadza jednak wyjątek dotyczący funduszu inwestycyjnego zamkniętego, który nie ma statusu publicznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego. W takim przypadku zgoda Komisji nie jest potrzebna. Oznacza to, że obowiązek uzyskania zgody zależy od rodzaju funduszu, którego dotyczy zmiana depozytariusza.

Fundusz inwestycyjny zamknięty

Fundusz inwestycyjny zamknięty w przepisach

o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi6 przepisów