Art. 78a. Zgoda na połączenie funduszy zdefiniowanej daty

1. Połączenie dobrowolnych funduszy będących funduszami zdefiniowanej daty lub pracowniczych funduszy będących funduszami zdefiniowanej daty wymaga zgody organu nadzoru. Z wnioskiem o udzielenie zgody występuje towarzystwo.

2. Do wniosku, o którym mowa w ust. 1, dołącza się statuty i prospekty informacyjne funduszy biorących udział w połączeniu.

3. Organ nadzoru odmawia udzielenia zgody, o której mowa w ust. 1, jeżeli planowane połączenie jest sprzeczne z przepisami prawa lub postanowieniami statutu funduszu lub jeżeli dokumenty dołączone do wniosku nie są zgodne z przepisami prawa lub stanem faktycznym.

4. Połączeniu podlegają fundusze tego samego rodzaju, zarządzane przez to samo powszechne towarzystwo albo pracownicze towarzystwo.

Komentarz do Art. 78a.

Przepis określa zasady łączenia dobrowolnych funduszy oraz pracowniczych funduszy będących funduszami zdefiniowanej daty. Takie połączenie nie może zostać przeprowadzone bez zgody organu nadzoru. Z wnioskiem o jej udzielenie występuje towarzystwo, a do wniosku należy dołączyć statuty i prospekty informacyjne wszystkich funduszy uczestniczących w połączeniu.

Zgoda organu nadzoru jest uzależniona od zgodności planowanego połączenia z prawem oraz z postanowieniami statutu funduszu. Organ odmawia jej udzielenia także wtedy, gdy dokumenty dołączone do wniosku nie są zgodne z przepisami prawa albo ze stanem faktycznym. Oznacza to, że ocenie podlega zarówno sama dopuszczalność połączenia, jak i prawidłowość oraz zgodność przedstawionej dokumentacji.

Przepis wprowadza również ograniczenia dotyczące tego, jakie fundusze mogą zostać połączone. Muszą to być fundusze tego samego rodzaju, zarządzane przez to samo powszechne towarzystwo albo przez to samo pracownicze towarzystwo. W praktyce połączenie wymaga więc spełnienia łącznie przesłanek dotyczących rodzaju funduszy, podmiotu nimi zarządzającego, uzyskania zgody organu nadzoru oraz kompletności i zgodności dokumentów. Brak spełnienia któregokolwiek z warunków wskazanych w przepisie prowadzi do odmowy udzielenia zgody albo wyklucza możliwość połączenia określonych funduszy.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 1113.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 78.Art. 78b.