Art. 97. u.o.i.f. Kapitał założycielski domu maklerskiego

Dom maklerski utrzymuje kapitał założycielski zgodny ze strukturą określoną w art. 9 rozporządzenia 2019/2033.

Komentarz do Art. 97. uoif

Przepis ustanawia obowiązek dotyczący kapitału założycielskiego domu maklerskiego. Podmiot ten ma utrzymywać kapitał w sposób zgodny ze strukturą określoną w art. 9 rozporządzenia 2019/2033. Oznacza to, że regulacja nie opisuje samodzielnie elementów tej struktury ani nie wskazuje w tym miejscu konkretnej wysokości kapitału, lecz odsyła do zasad zawartych w przywołanym przepisie.

Kluczowe znaczenie mają trzy elementy. Po pierwsze, obowiązek dotyczy domu maklerskiego. Po drugie, odnosi się do utrzymywania kapitału założycielskiego, a więc wymaga zachowania określonego stanu lub układu kapitału, nie tylko jego ustanowienia. Po trzecie, kryterium zgodności stanowi struktura wskazana w art. 9 rozporządzenia 2019/2033.

W praktyce przepis wyznacza zewnętrzny punkt odniesienia dla oceny prawidłowości kapitału założycielskiego domu maklerskiego. Sam art. 97 nie zawiera pełnego opisu tej struktury, dlatego jego zastosowanie wymaga uwzględnienia treści przepisu, do którego odsyła. Zakres obowiązku wynika zatem łącznie z art. 97 oraz z art. 9 rozporządzenia 2019/2033, przy czym komentowany przepis przesądza, że zachowanie zgodności z tą strukturą należy do obowiązków domu maklerskiego.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt uchwalony przez Sejm Rzeczypospolitej Polskiej, Dziennik Ustaw z 2024 r. poz. 722.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 96. uoif Art. 98. uoif