Art. 45. Archiwizacja i udostępnianie dokumentów działalności maklerskiej

1. Spółka, która zaprzestała prowadzenia działalności maklerskiej, ma obowiązek archiwizowania i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów oraz innych nośników informacji związanych z prowadzeniem tej działalności.

2. Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji celem wglądu do tych dokumentów i nośników.

3. Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela podmiot przechowujący dokumenty jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii tych dokumentów.

Komentarz do Art. 45.

Przepis określa obowiązki spółki, która zaprzestała prowadzenia działalności maklerskiej, w zakresie dalszego przechowywania informacji związanych z tą działalnością. Samo zakończenie działalności nie oznacza więc możliwości natychmiastowego usunięcia dokumentacji. Spółka ma obowiązek archiwizować i przechowywać przez 5 lat zarówno dokumenty, jak i inne nośniki informacji związane z prowadzoną wcześniej działalnością maklerską.

Regulacja wskazuje również uprawnienia Komisji wobec podmiotu, który przechowuje tę dokumentację. Upoważniony przedstawiciel Komisji może wejść do siedziby lub lokalu takiego podmiotu, aby uzyskać wgląd do dokumentów i innych nośników informacji. Uprawnienie to służy sprawdzeniu materiałów pozostających w przechowaniu i nie jest ograniczone wyłącznie do dokumentów znajdujących się w siedzibie byłej spółki, ponieważ przepis obejmuje każdy podmiot przechowujący wskazane materiały.

Dodatkowo Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może wystąpić z pisemnym żądaniem sporządzenia i przekazania kopii dokumentów. Podmiot przechowujący dokumentację ma wtedy obowiązek wykonać to żądanie niezwłocznie. Przepis nie przewiduje analogicznego sformułowania dotyczącego kopii innych nośników informacji, wskazując w tym zakresie wprost na kopie dokumentów.

W praktyce art. 45 zapewnia ciągłość dostępu do materiałów związanych z działalnością maklerską także po jej zakończeniu. Określa jednocześnie czas przechowywania dokumentacji, miejsce wykonywania uprawnień kontrolnych oraz formę żądania, która uruchamia obowiązek przekazania kopii dokumentów.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt wydany przez SEJM, Dziennik Ustaw z 2000 r. poz. 1099.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

Art. 44.Art. 46.