Art. 37. Zasady działalności towarowego domu maklerskiego

1. O ile ustawa nie stanowi inaczej, działalność maklerska może być prowadzona wyłącznie przez towarowy dom maklerski. [2. Akcje towarowego domu maklerskiego, z wyłączeniem akcji zdematerializowanych zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, są akcjami imiennymi.]

3. Zapłata za obejmowane lub nabywane udziały albo akcje towarowego domu maklerskiego, które nie są zdematerializowane, nie może pochodzić z pożyczek, kredytów ani z nieudokumentowanych źródeł.

4. (uchylony)

5. (uchylony)

6. Towarowy dom maklerski może być członkiem więcej niż jednej giełdy towarowej.

7. Towarowy dom maklerski ma wyłączne prawo i obowiązek używać w swej firmie określenia „towarowy dom maklerski”.

Komentarz do Art. 37.

Przepis określa podstawowe zasady prowadzenia działalności maklerskiej oraz status towarowego domu maklerskiego. Punktem wyjścia jest zasada, że działalność maklerska może być prowadzona wyłącznie przez towarowy dom maklerski, chyba że ustawa przewiduje wyjątek. Oznacza to powiązanie tej działalności z określoną formą organizacyjną i nazwą podmiotu.

Regulacja obejmuje także zasady dotyczące akcji towarowego domu maklerskiego. Akcje, które nie zostały zdematerializowane zgodnie z przepisami ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, muszą być akcjami imiennymi. Jednocześnie zapłata za obejmowane lub nabywane udziały albo akcje nieposiadające formy zdematerializowanej nie może pochodzić z pożyczek, kredytów ani ze źródeł, których pochodzenie nie zostało udokumentowane. Przepis wiąże więc możliwość nabycia takich praw udziałowych z określonym sposobem finansowania i udokumentowaniem środków.

Towarowy dom maklerski może być członkiem więcej niż jednej giełdy towarowej. Regulacja nie ogranicza zatem jego członkostwa do jednej giełdy. Ma on również wyłączne prawo i obowiązek używania w swojej firmie określenia „towarowy dom maklerski”. Nazwa ta wskazuje więc na podmiot uprawniony do prowadzenia działalności maklerskiej i nie może być używana przez inne podmioty w ramach ich firmy. Ustępy 4 i 5 są uchylone, dlatego w przedstawionym brzmieniu nie ustanawiają żadnych dodatkowych zasad.

Komentarz ma charakter informacyjny i nie stanowi porady prawnej.

Tekst przepisu: akt wydany przez SEJM, Dziennik Ustaw z 2000 r. poz. 1099.Indeks rzeczowy, tytuł redakcyjny i interpretacja przepisu: Kancelarium.

giełdy

Art. 26.Art. 38.